[和讯名家]@33万证券从业者！注意了，个人声誉将与薪酬挂钩，还影响升职跳槽！须建立发言人制度，有七大看点( 二 )
看点五：明确事前评估、分类分级要求
鉴于现阶段声誉风险难以合理、科学地量化 ， 《指引》侧重于从定性管理的角度 ， 要求从建立健全组织架构、制度和机制、风险文化等多维度管理声誉风险 ， 明确事前评估、分级分类、舆情监测等重要管理要求 。
其中 ， 分级分类指的是 ， 要求证券公司采取满足管理需要的信息系统或相应手段进行舆情监测与分析工作 ， 依据事件性质和传播情况对声誉事件进行分级分类管理 ， 确保声誉事件及时上报并进入应对程序 。
看点六：员工不当行为与绩效薪酬挂钩 ， 并将报送协会诚信信息系统
《指引》要求券商每一名员工重视职业声誉 ， 证券公司应建立从业人员声誉约束及评价机制 ， 防范和管理人员不当行为及道德缺失引发的声誉风险 。
员工因个人不当言行引发公司或行业声誉风险的 ， 或因违反外部监管规定或公司内部政策引发风险事件或客户投诉且造成公司或行业声誉影响的 ， 证券公司应依据政策采取与其行为影响相挂钩的绩效薪酬追索、扣回措施 ， 并视情况采取其他内部问责手段 。
证券公司还应建立从业人员声誉管理信息系统 ， 记录人员不当执业行为及影响公司声誉的其他信息 ， 并及时将员工的失信信息报送至协会诚信信息系统 。 记录信息将作为薪酬发放和职位晋升的重要依据 。
看点七：明确自律管理要求
《指引》明确了协会可通过检查等方式对券商相关实施情况进行自律管理 ， 并对证券行业声誉风险管理进行指导 ， 重点关注行业整体性声誉风险 ， 引导和协调证券公司应对和处置行业性声誉事件 ， 通过多种方式维护和提升证券行业声誉 。
证券公司在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为发生后；或者从业人员出现不当执业行为及影响公司声誉、致其内部问责的 ， 必须在十个工作日内向协会报告 。
行业反馈：个别指标实操性有待进一步明确
这次《指引》征求意见稿从制度体系层面明确和细化了各项要求 。 有券商合规总监对采访人员表示 ， 监管加强对券商声誉风险管理能力的考核 ， 能有效减少证券行业一些声誉风险事件 ， 有助于行业的良性发展 ， 同时提高券商行业的整体核心竞争力 。
不过在实操层面 ， 也有券商提出了一些当下面临的难题 。
上海一家中大型券商办公室人士对采访人员表示 ， 本次《证券公司声誉风险管理指引（征求意见稿）》增加了一些追责的部分 ， 券商内部可能需要进行相应的分工调整 。 比如 ， 指引中提到 ， “证券公司应指定首席风险官牵头负责声誉风险管理工作 ， 并应当保障首席风险官能够充分履职所必须的知情权 。 ”以及“证券公司应建立新闻发言人机制 ， 由新闻发言人代表公司统一对外进行信息发布和沟通” 。
该人士还提及 ， 《指引》中对“重大声誉事件”的认定实操性还有待加强 。 “指引中要求 ， 重大声誉事件要及时报送监管部门 。 尽管指引中已经说明重大声誉事件的定义 ， 但是 ， 证券公司在实际判断事件是否会对行业造成重大负面影响时还是不好操作 ， 未来可能需要根据实际情况具体沟通 。
此外 ， 《指引》要求证券公司建立事前评估机制 ， 对经营管理各领域的声誉风险进行事前评估 ， 并强调证券公司应将声誉风险纳入新业务、新产品和新机构的评估分析 。 但实际操作中 ， 作为后台管理部门 ， 很难对这些业务做预判 。 如果要达到此项要求 ， 需要将工作前置到各业务中去 ， 或者成立一个专门可以协调各业务部门的一个新部门 。 这在实际中也存在难点 。
证券业协会在《证券公司声誉风险管理指引》的起草说明中表示 ， 声誉不仅是券商核心竞争力的构成要素 ， 也是确保可持续发展能力的重要战略资源 ， 加强证券公司声誉风险管理 ， 培育和维护证券公司及行业的良好声誉具有重要的战略意义 。
声誉风险管理指标或不计入今年分类评级
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