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每日经济新闻20起典型违法案例被证监会点名：财务造假、信披违法、内幕交易、操纵市场( 三 )


进展：因在执行审计业务过程中未能勤勉尽责 ， 众华会计师事务所同一年内受到证监会两次行政处罚 。 2019年11月20日 ， 财政部、证监会发布通知 ， 决定责令众华会计师事务所暂停承接新的证券业务 。
2、德邦证券未勤勉尽责案 。 本案系一起主承销商未充分履行核查程序的典型案件 。 2015年7月 ， 德邦证券作为五洋建设集团股份有限公司（简称五洋建设 ， 2018年被行政处罚）债券主承销商 ， 未充分核查募集文件的真实性 ， 对应收账款回收风险和投资性房地产情况未充分履行核查程序 。 本案的依法查处 ， 对推动证券经营机构及其从业人员在债券市场业务活动中归位尽责、勤勉尽责 ， 更好保护债券持有人的合法权益具有积极意义 。
进展：德邦证券被罚近1900万元 。 这一纸罚单很可能影响公司今年的分类评价结果 。
操纵市场：
1、罗山东等人操纵市场案 。 本案是近年来证监会与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件 。 2016至2018年 ， 罗山东团伙与场外配资中介人员龚世威等人合谋操纵迪贝电气等8只股票 ， 获利4亿余元 。 2018年7月 ， 该团伙43名主要成员被公安机关抓捕归案 ， 2019年12月 ， 浙江省金华市中级人民法院依法对31人作出一审有罪判决 。 证监会将进一步优化行政与刑事执法协作 ， 充分发挥监管合力 ， 共同严厉打击证券期货违法犯罪 。
2、吴某某团伙操纵市场案 。 本案系一起股市“黑嘴”跨境实施操纵市场的重大典型案件 。 吴某某团伙于2016年起利用新加坡等境外网络服务器开设多个网站推荐“盘后票” ， 该团伙提前通过私募机构、场外配资大量买入相关股票 ， 引诱散户买入的同时卖出获利 。 2019年3月 ， 该团伙主要成员被公安机关抓捕归案 。 股市“黑嘴”严重破坏信息传播秩序 ， 严重破坏公平交易原则 ， 是监管执法的重点领域 ， 证监会严肃查处各类操纵行为 ， 推动市场坚持价值投资理念 。
3、赵坚操纵市场案 。 本案系一起实际控制人滥用信息优势操纵上市公司股价的典型案件 。 2015至2018年 ， 浙江金利华电气股份有限公司（简称金利华电）董事长、实际控制人赵坚与公司原财务总监楼金萍、配资中介朱攀峰合谋 ， 在筹划实施重大资产重组和股权转让过程中人为控制股票停牌时点 ， 操纵股价 。 本案的查处表明 ， 以“市值管理”之名行操纵股价之实严重违反证券法规 ， 大股东、实际控制人及市场机构相关各方应远离“伪市值管理” 。
进展：赵坚虽然操纵自家股票 ， 但是巨亏1.5亿元 ， 并被证监会采取10年证券市场禁入措施 。 对赵坚操纵证券市场的行为 ， 证监会责令其依法处理非法持有的证券 ， 并处以150万元的罚款 。
4、吕乐等人操纵市场案 。 本案系一起私募基金管理人利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件 。 2015年12月至2016年7月期间 ， 私募基金管理人吕乐联合他人利用资管账户与沪港通账户 ， 跨境操纵“菲达环保”等3只股票 ， 合计获利1500余万元 。 本案查处表明 ， 证监会将加强与境外监管机构的执法协作 ， 坚决打击跨境操纵市场等违法行为 ， 促进互联互通的市场机制平稳运行 。
5、林军操纵市场案 。 本案系一起新三板挂牌公司实际控制人为高价减持操纵本公司股价的典型案件 。 2015年至2016年 ， 广西明利创新实业股份有限公司（简称明利股份）实际控制人林军为减持定增认购的股票 ， 组织数名公司高管操纵本公司股票 ， 造成交易活跃的假象 ， 吸引投资者、做市商跟进购买 。 林军等人减持7329万股 ， 获利2.9亿元 。 操纵股价破坏新三板市场定价功能 ， 误导投资者决策 ， 是证券法规明令禁止的严重违法行为 。 监管部门严肃查处新三板市场各类操纵行为 ， 切实维护新三板市场正常秩序 。
进展：林军被开出17.6亿元天价罚单 。 而明利股份现名为ST明利 ， 股价只有6分钱/股 。


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