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证券|27家券商向员工赔了1272万！券业人劳纠纷频频上演，苦了多少券商HR？细说四大最奇葩诉讼( 三 )


信达证券称 ， 在公司制度和劳动合同均未承诺提职涨薪的情况下 ， 公司将仝某作为重点培养对象 ， 4年内晋升并调薪两次、仝某工作期间月均税前收入2.66万元（不含现金收入） ， 工资收入远高于行业同级别员工的收入水平 ， 且高于同部门同岗位同职务的其他同事 。 另外 ， 仝某所在部门及其从事的固定收益业务在2016-2018年连续三年亏损 ， 对公司整体业绩下滑产生重大影响 ， 但公司仍确保其享受较高的工资和福利 。
针对双方订立的"五年之约" ， 信达证券表示 ， 仝某以应届生身份入职 ， 不具备任何工作经验和投资能力 ， 无法带来业务收入 ， 约定五年服务期是建立在研究员成长曲线上的判断 。 从研究员成长为一名合格的投资助理需要3-4年 ， 而研究员成长为投资助理、投资经理后 ， 才是反哺公司和贡献价值的开始 。 仝某突然提出离职 ， "造成了难以弥补的经济损失" 。
在此次信达证券与仝某的诉讼中 ， 北京市西城区法院表示仝某自述"如不支付违约金 ， 将不能取得离职证明导致无法入职新单位" ， 由此可见 ， 其支付违约金的行为系从其自身利益出发进行权衡判断的结果 。
2019年12月 ， 法院一审判定认为仝某要求返还违约金的请求缺乏法律依据 ， 对其诉求不予支持 。
奇葩诉讼四：资管计划踩雷 ， 要求员工赔3亿
奇葩的还有在公司资管产品爆雷后 ， 要求员工赔偿3亿元的九州证券 。 2018年九州证券"九州瀚海集合资产管理计划"踩雷金银岛 ， 致使公司损失5亿元 。 九州证券要求当事项目员工赔偿3.36亿 ， 2019年底法院终审驳回了九州证券的诉讼请求 。
2018年资管计划爆雷后 ， 九州证券将负责尽职调查和立项、投后管理的项目员工王某某告上法庭 ， 要求其赔偿公司经济损失高达3.36亿元 ， 并退还已发项目奖金178.64万元及相关合理费用 ， 合计约3.37亿元 。
2019年10月 ， 北京市第三中级人民法院在二审民事判决书中再次驳回了九州证券的诉讼请求 。
原告九州证券称 ， 2017年7月和9月 ， 王某某作为项目主要人员主持发行了"九州瀚海集合资产管理计划"一期和二期 ， 一期本应于2018年7月26日完成清算兑付 ， 但金银岛网络未能兑付 。 二期应于2018年9月清算兑付 ， 但金银岛网络已人去楼空 ， 未能支付任何款项 ， 导致九州证券的两期资管产品未能如期向投资人兑付 。
实际上 ， 踩雷的"九州瀚海集合资产管理计划"一期和二期在推介过程中的定位是R3级中风险产品 ， 投向供应链金融 ， 应该有严格的风控保证其本金的安全性 ， 但在发生违约后九州方面称是信托贷款 ， 抵押物缺失难以追回 。 此外 ， 多名投资者表示产品发生违约后 ， 九州证券对于产品投向和违约原因多次更改说法 ， 前后矛盾 。
2018年11月7日 ， 证监会青海监管局官网公告称 ， 决定对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月的措施 ， 并表示九州证券在管理"九州瀚海系列资产管理计划"过程中存在宣传推介不规范 ， 产品管理不到位 ， 信息披露不及时 ， 处置信访、投诉不得当等违规行为 。
一审败诉后 ， 九州证券再度提起诉讼 ， 请求撤销一审判决 ， 依法改判 ， 并在二审中提交了中止审理并刑事移送申请书 ， 要求对本案中止审理并以贷款诈骗罪移送青海省西宁市城中区公安分局立案侦查 ， 不过此举被法院予以驳回 。
对于以上四起案件 ， 上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师认为最"奇葩"的还是九州证券资管爆雷要求员工赔偿一案 。 他表示 ， 一个券商资管产品的发行内部肯定是经过严格审核的 ， 而这起案件中员工不过是履行任务走程序 ， 并没有出现故意或重大过失 。 券商员工要避免"背锅"切忌参与任何违规行为、做好本职工作即可 。
而对于信达证券和员工之间的劳动纠纷 ， 许峰律师表示这起案例的解决目前来看或存有争议 。 劳动合同跟合同法意义上的合同不同 ， 劳动者在不满合约的情况下也是可以提前提请辞职的 ， 正常情况下不能设置违约金 ， 且入职国企一般也都是同步办理户口 ， 不可能因为离职又迁移户口或者交纳违约金 。


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