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投资时报|华西证券一季度归母净利润下滑21%持续加码自营业务拖累业绩( 二 )


负债增长的同时 ， 资产负债率也节节攀升 。 截至2020年一季度末 ， 华西证券资产负债率为75.57% ， 较年初增加了4.6个百分点 ， 2019年末则较2018年末增加了10.3个百分点 。
其各类风险指标2019年也出现较大波动 。 尽管华西证券2019年负债大幅增长 ， 净资本却仅增长4.33% ， 由此使得资本杠杆率减少11.77个百分点至31.29% 。 此外 ， 风险覆盖率减少129.39个百分点至348.77% ， 流动性覆盖率减少74.36个百分点至247.92% ， 净稳定资金率减少了35.9个百分点至146.1% 。
由于自营业务规模增长 ， 该公司去年自营权益类证券及证券衍生品与净资本的比值增加了11.46个百分点至14.58% ， 自营固定收益类证券与净资本的比值增加了64.04个百分点至147.11% 。 尽管2020年一季报未披露各类风控指标 ， 但就资产负债比来看 ， 华西证券有进一步加大经营风险的趋势 。
华西证券母公司净资本及风险控制指标
投资时报|华西证券一季度归母净利润下滑21%持续加码自营业务拖累业绩
本文插图

数据来源：华西证券2019年年报
另外 ， 华西证券全资子公司华西期货有限责任公司（下称华西期货）日前收到监管处罚 。 据4月14日中国人民银行成都分行公布的行政处罚信息公示表 ， 华西期货存在未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为 。 中国人民银行成都分行对其处以20万元罚款 ， 对1名相关直接责任人员处1万元罚款 。
对此 ， 华西证券在今年一季报中表示 ， 华西期货及相关直接责任人员按时缴纳罚款 。 该公司根据整改计划就反洗钱内控制度、客户身份识别及资料保存、可疑交易报告等方面及时进行整改 ， 并进一步建立健全反洗钱工作制度流程 ， 充实完善反洗钱工作组织体系 ， 加大反洗钱技术系统投入 ， 建立完善反洗钱工作的考核奖惩机制 。
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