创业板注册制试点四大亮点( 二 )
落实新证券法要求 ， 创业板规则强化了监督管理和法律责任 ， 加大了对发行人、中介机构等市场主体违法违规行为的追责力度 。
《创业板首发办法》《创业板再融资办法》都规定 ， 发行人及其控股股东、实际控制人在信息披露中存在虚假记载、漏报、误导性陈述的 ， 视情节轻重程度采取常态化监管措施和给予行政处罚 ， 严重的移交司法机关追责 。 发行人实现利润与盈利预测差距过大的 ， 须公开解释并道歉 ， 证监会根据情况采取监管措施 。 有连带的中介机构也要受到处罚 。
《创业板持续监管办法》对公司治理、信息披露、股份减持、并购重组、股权激励等的主体责任进行了描述和规范 ， 强化持续监管机制 。 《保荐办法》明确了证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理 ， 记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为等要求 。 对保荐工作中的违法违规行为 ， 根据情节轻重采取常态化监管措施、给予行政处罚或移送司法机关追责 。
【创业板注册制试点四大亮点】与此同时 ， 依照《证券法》及《证券期货市场诚信监督管理办法》《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》有关规定 ， 证监会负责把相关主体的违法失信信息纳入证券市场诚信档案 ， 会同有关部门加强信息共享 ， 达到守信获得激励、失信受到惩戒的目的 。
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