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有限公司|泰晶科技实控人喻信东兄弟遭监管关注 减持信披违规

中国经济网北京7月7日讯 上海证券交易所网站昨日公布的《关于对泰晶科技股份有限公司控股股东喻信东及其一致行动人喻信辉予以监管关注的决定》（上证公监函〔2020〕0047号）显示 ， 经查明 ， 截至2020年3月24日 ， 当事人喻信东持有泰晶科技股份有限公司（以下简称“泰晶科技” ， 603738.SH）6242.20万股份 ， 占总股本的36.95% ， 为公司控股股东 ， 当事人喻信辉为喻信东一致行动人 。
2017年12月15日 ， 泰晶科技公开发行了2.15亿元可转换公司债券 ， 上述可转换公司债券于2018年6月21日进入转股期 。 截至2019年11月25日 ， 因可转换公司债券累计转股841.24万股 ， 公司总股本由2018年6月20日的1.59亿股增加至1.67亿股 ， 公司控股股东喻信东及其一致行动人王丹、喻信辉、喻慧玲合计持股比例由58.19%降至55.26% ， 其持股比例变动2.93% 。
2019年11月26日至2019年12月4日期间 ， 喻信东通过集中竞价方式减持公司股份159.00万股 ， 占总股本的0.95% ， 其持股比例由40.45%降至39.50% 。 2019年12月2日至2019年12月6日期间 ， 喻信辉通过集中竞价方式减持公司股份4.00万股 ， 占总股本的0.02% ， 其持股比例由5.12%降至5.10% 。 2019年12月12日 ， 喻信东通过大宗交易方式减持公司股份330.00万股 ， 占总股本的1.97% ， 其持股比例由39.50%降至37.52% 。 2019年12月13日 ， 喻信辉通过集中竞价方式减持公司股份4.11万股 ， 占总股本的0.02% ， 持股比例由5.10%降至5.08% 。
综上 ， 截至2019年12月12日 ， 公司控股股东喻信东及其一致行动人王丹、喻信辉、喻慧玲合计持股52.31% ， 持股变动比例达到5.88%；2019年12月13日 ， 合计持股52.28% ， 持股变动比例5.91% 。 但直至2019年12月18日 ， 公司控股股东喻信东及其一致行动人王丹、喻信辉、喻慧玲才就前述股份减持情况披露权益变动报告书 。
公司控股股东喻信东、一致行动人喻信辉在合计持股比例变动达到5%时 ， 未按规定及时停止减持并履行权益变动的信息披露义务 ， 继续减持公司股份达0.91% 。 上述行为违反了《证券法》（2014年版本）第八十六条 ， 《上市公司收购管理办法》第十三条以及《上海证券交易所股票上市规则》第2.1条、第3.1.7条、第11.9.1条等有关规定 。 同时 ， 上交所考虑到公司控股股东及其一致行动人合计持股比例变动超过5% ， 非其全部主动减持所致 ， 存在公司可转债转股导致其持股比例被动稀释的影响 ， 可以酌情从轻处理 。
鉴于上述违规事实和情节 ， 根据《上海证券交易所股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定 ， 上交所上市公司监管一部决定对泰晶科技股份有限公司控股股东喻信东及其一致行动人喻信辉予以监管关注 。
经中国经济网采访人员查询发现 ， 泰晶科技成立于2005年11月4日 ， 注册资本1.70亿元 ， 于2016年9月28日在上交所挂牌 ， 当事人喻信东为法定代表人、第一大股东、实控人、董事长、总经理 ， 截至2020年3月31日 ， 喻信东持股6242.20万股 ， 持股比例36.95% ， 当事人喻信辉为第三大股东 ， 持股844.22万股 ， 持股比例5% 。
泰晶科技于2019年12月18日发布的《简式权益变动报告书》公告显示 ， 喻信东、王丹、喻信辉、喻慧玲为公司控股股东、实际控制人 ， 王丹为喻信东的配偶 ， 喻信辉为喻信东的弟弟 ， 喻慧玲为喻信东的妹妹 ， 四人属于一致行动人 。 本次权益变动是信息披露义务人因可转换公司债券转股致使其所持公司股份被动稀释 ， 同时因其自身资金需求以集中竞价交易方式和大宗交易方式减持其持有的部分公司股份 ， 从而导致喻信东持股变动比例5.07% ， 信息披露义务人合计持股变动比例5.90% 。
2018年6月21日公司可转换公司债券进入转股期 ， 截至2019年11月25日公司可转换公司债券累计转股841.24万股 ， 公司总股本由2018年6月20日的1.59亿股增加至1.67亿股 。 因此 ， 喻信东持股比例由42.59%减少至40.45% ， 被动稀释2.14%；喻信辉持股比例由5.40%减少至5.13% ， 被动稀释0.27% 。


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