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银行|卷入40亿私募基金逾期案 托管方青岛银行该不该担责？

中新经纬客户端7月21日电 (罗琨 魏薇)2019年底 ， “中铁系”被曝多只私募基金逾期 ， 涉及金额近40亿元人民币 。 近日 ， 多名投资者将涉事基金管理人连同基金托管人青岛银行(002948,股吧)一起告上法庭 ， 引发市场关注 。 有媒体质疑 ， 青岛银行是否具备私募基金托管机构资质 ， 又是否应该为私募基金暴雷承担相应责任？
基金托管名单疑云
2019年5月 ， 上海檀实资产管理有限公司(下称檀实资本)、上海洲实资产管理有限公司(下称洲实资产)以及北京云集投资有限公司募集(下称云集投资)的11只私募基金无法清盘 ， 由此引发上千名投资者维权 ， 涉及金额近40亿元 。
2020年5月13日 ， 洲实资产在微信公众号上发布公告称 ， 公司主要负责人配合有关部门的调查工作 ， 延期基金的良性退出工作受到影响 ， 部分工作只能暂停 。 6月5日 ， 洲实资产再发公告称 ， 现在监管部门已经介入调查 ， 并将对公司管理的全部基金产品进行调查 。
本金和利息无法如期退出 ， 焦急的投资者于是拿起了法律武器 。 天眼查显示 ， 8名投资者对私募基金管理人檀实资本、洲实资产、云集投资 ， 部分产品的担保方中铁中基供应链集团有限公司(下称中铁中基)以及基金托管机构青岛银行提起诉讼 。 8宗案件于2020年7月7日至8月11日陆续开庭审理 ， 其中7起案由均为证券交易合同纠纷 ， 另外一起案由为委托理财合同纠纷 。
银行|卷入40亿私募基金逾期案 托管方青岛银行该不该担责？
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青岛银行涉及的诉讼 来源：天眼查
该案中 ， 青岛银行作为基金托管机构也被牵扯进来 。 此前 ， 界面新闻报道称 ， 上海洲实中铁稳盛1号私募投资基金、洲实中铁商网私募等6只产品的基金合同中显示托管机构为青岛银行 。 但查询中基协网站发现 ， 私募基金托管机构名单中并没有青岛银行 。
对此 ， 青岛银行方面回复中新经纬客户端 ， 我行开展私募基金业务 ， 严格按照《证券投资基金法》《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》等有关法律法规以及监管部门要求执行 ， 且都已在中国证券基金业协会成功备案 ， 每笔备案基金均有基金编号 ， 符合相关规定 。
一方称名单中没有青岛银行 ， 一方称已经成功备案 ， 到底真相如何？中新经纬客户端查询发现 ， 中基协官网上公布的47家私募基金托管机构名单与证监会官网公布的“证券投资基金托管人名录”一致 ， 其中包含28家银行 ， 并没有青岛银行 。
业内人士分析称 ， 上述名单其实仅包括“证券投资基金” ， 并没有提到“股权投资基金” 。
一位不愿具名的私募基金业人士告诉中新经纬客户端 ， 证券投资基金的规定较为完善 ， 但股权投资基金一般则是以企业形式去成立 ， 股权投资在技术上无法实现真正意义上的托管 ， 托管人就是形式上的托管 ， 事实上对于股权投资基金的托管问题业内一直在讨论中 。 青岛银行踩雷的私募投资基金 ， 恰恰是股权投资基金 ， 因此没有在名单中也正常 。
银行|卷入40亿私募基金逾期案 托管方青岛银行该不该担责？
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上海洲实中铁稳盛1号私募投资基金备案信息 来源：中基协官网
托管银行是否该担责？
本案关注的另一大焦点是 ， 青岛银行作为托管方是否需要承担相应责任？对此 ， 青岛银行方面表示 ， 有投资者在2019年发起过针对基金管理人和青岛银行的仲裁申请 ， 司法机关等已有裁定 ， 该行并无责任 。
事实上 ， 2018年 ， 上海意隆等4家“阜兴系”私募基金的实际控制人失联 ， 上海银行等银行也曾经作为托管方而备受争议 ， 随即也引发了业内关于私募基金管理人和托管银行职责权限的讨论 。
彼时 ， 中国证券基金业协会(下称中基协)和中国银行(601988,股吧)业协会(下称中银协)还就此问题隔空“互怼” 。 中基协在公告中认为托管银行应该承担“共同受托职责” ， 召集基金份额持有人会议 ， 并保全基金财产 ， 维护投资者利益 。


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