中年|广发证券"踩雷"康美药业遭重罚背后:光怪陆离的"集体舞弊"何时休
广发证券“踩雷”康美药业事件正在持续发酵 。 7月10日 ， 广发证券披露 ， 受康美药业影响 ， 公司被监管暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月 。
而就在广发证券被罚2天之后 ， 曾经合作多年的老朋友国信证券火速解除对广发证券联席主承销商的聘任 ， 150亿元定增项目突然与广发证券无缘 。
除此之外 ， 第三方研究机构透镜公司研究创始人况玉清指出 ， 根据以往的处罚经验 ， 如果一家券商因为IPO造假的问题被罚 ， 一旦被罚券商其他的、在途的一些保荐项目都有可能会遭到波及 。 以前是中止审核 ， 现在则需要对在审项目进行复核 ， 这必然会导致项目的丢失 。 而且公司分类评级也可能受到影响 。
也就是说 ， 截至7月14日 ， 广发证券当前的87家IPO在审项目都将可能受到波及 。 其中 ， 已经于6月5日披露招股书、临近上市的郎酒股份 ， 也不得不临此变数 。
《商学院》采访人员就受到重罚、风险控制水平、分类评级压力、业绩压力、遭国信证券解聘、是否将“缺席”当下政策利好带来的IPO“盛宴”等问题向广发证券发送采访函 。 截止发稿 ， 对方尚未作出回复 。
而券商应当如何守好“看门人”的底线 ， 也是值得深思的问题 。
“踩雷”康美药业遭重罚
7月10日 ， 广发证券收到了来自广东证监局的《行政监管措施事先告知书》 。 据了解 ， 广发证券因“踩雷”康美药业受到监管 ， 而后者已深陷巨额造假案 。
2018年底 ， 康美药业涉嫌信息披露违法违规被监管立案侦查 。 2020年5月 ， 康美药业“造假案”调查终结 ， 其2016年至2018年涉嫌累计虚增营业收入291.28亿元 ， 累计虚增货币资金886.8亿元 。
至2020年7月 ， 康美药业实际控制人马兴田已因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施 。
前述广发证券披露的《告知书》显示 ， 2014年至2018年 ， 在康美药业的债券项目、非公开发行优先股项目、非公开发行股票项目等项目当中 ， 广发证券未勤勉尽责 ， 尽职调查环节基本程序缺失 ， 缺乏应有的执业审慎 ， 内部质量控制流于形式 ， 未按规定履行持续督导与受托管理义务 。
因此 ， 广发证券被采取责令改正、暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月、责令限制高级管理人员权利的监管措施 。 在收到《告知书》后5个工作日 ， 广发证券或相关受罚人员可提请陈述、申辩 ， 逾期则视为放弃上述权利 。
在受罚高管当中 ， 两名分管投行的副总被限薪并被谴责约谈 。 其中 ， 时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西 ， 被限制领取2014至2016年基本工资以外薪酬的权利；时任分管相关投行业务的副总经理秦力被限制领取2017年、2018年基本工资以外薪酬的权利 ， 已领取部分应全部退回公司 。
此外 ， 另有8名相关负责人收到《行政监管措施事先告知书》 ， 被监管认定为不适合人选10年至20年 ， 自监管措施决定作出之日起不得担任上市保荐、债券承销或投资银行相关职务 ， 也不得实际履行上述职务 。
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况玉清指出 ， 就财务造假问题而言 ， 必须提高对最终的直接负责人的处罚 ， 而且处置责任人不仅仅包括实施造假的责任人 ， 也包括造假的中间机构的相关负责人 ， 如保荐机构的相关保荐人、审计机构的审计师等等 。
至于此次广发证券“踩雷”康美药业遭到重罚一事 ， 况玉清认为 ， 此次监管明显加大了打击范围和打击力度——反过来说 ， 相比于此次的打击力度 ， 以往的打击力度明显是不够的 。
150亿定增紧急解聘 ， 临项目流失噩梦？
7月12日 ， 国信证券发布公告称 ， 不再聘请广发证券为公司非公开发行A股股票联席主承销商 。 《商学院》采访人员注意到 ， 此次会议召开十分迅速 ， 于7月11日发出书面通知 ， 于7月12日以通讯表决方式召开 ， 并于7月12日下午发布决议公告 。
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