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投资者|又一批私募被点名！小牛资本、中金国瑞、同盈投资在列，深圳证监局：私募机构应坚守私募姓“私”底线

财联社（深圳 ， 采访人员 沈述红）讯 ， 私募基金能否守住姓“私”的底线 ， 一直是监管层重点关注的问题 。
7月24日 ， 深圳证监局通报了深圳私募基金一线监管情况 ， 通报主要集中在私募基金销售环节存在的公开宣传推介、向不特定对象募资和误导欺骗社会公众等三方面典型问题 。 这也是深圳证监局今年以来对辖区内私募机构核查检查和监管执法情况的首次集中梳理 。
通报内容显示 ， 近一年多来,深圳证监局对70多家重点风险机构开展了核查检查 ， 对诸多机构违规销售行为依法采取监管惩戒措施 ， 并将个别涉嫌非法集资犯罪线索依法移交公安机关 ， 销售乱像因此得到初步遏制 。 这份通报中 ， 小牛资本管理集团有限公司旗下私募基金、同盈投资、中金国瑞基金等多家私募均被点名 。
深圳证监局强调 ， 各私募机构应坚守私募姓“私”底线 ， 确保基金销售这一源头环节依法合规 。
问题一：公开宣传推介
在公开宣传推介方面 ， 深圳辖区的私募基金主要存在四类违法违规问题 。
其一 ， 是通过互联网推介 。 此前 ， 深圳证监局查出深圳前海亚太富邦基金有限公司等机构 ， 存在利用官网及腾讯视频发布广告、在热点论坛发布募集说明书等违规行为 。
其二 ， 是借助微信号宣传 。 在深圳证监局已查处机构中 ， 有20多家曾通过微信群发布产品或在微信群添加好友推介产品 ， 10多家机构设立微信公众号用以发布品宣文章 。
其三 ， 是使用电话本群呼 。 通过软件对外群呼、大量人工拨打 等“广撒网”宣传也是常见违规销售方式 。 以深圳前海新富资本管理集团有限公司为例 ， 该公司层通过向物业索取、购买电话本等方式获取数千条公众手机号 ， 雇佣百余人拨打电话实现推介目的 。
其四 ， 是采取现场会利诱 。 不少机构为迎合人们扩大社会交际的心理 ， 利用各种聚会扩大推介范围和诱导参与者购买 。 如深圳市前海新高域资本管理有限公司等 ， 利用在豪华酒店定期不定期举行的不设门槛酒会、答谢会 ， 向与会人员发放推介材料 ， 并通过有奖销售、老客户返利等诱导新客户购买产品 。
问题二：向不特定对象募资
在募资方面 ， 深圳辖区的私募基金主要有三方面违法违规行为 。
一是突破人数底线 。 部分私募机构利用分期发行、滚动发行、伞型发行、集团化经营分散发行等方式募集资金 ， 规避或 破单只基金200人参与的限制 。
已被移送公安机关的深圳市九晟基金管理有限公司、深圳市恒富汇通投资管理有限公司等就是其中典型的案例 。 深圳证监局发现 ， 上述公司通过同一产品名称分期发行 ， 累计参与投资者超过数百人 。 深圳前海金鑫股权投资有限公司、深圳市前海金牛新财富管理限公司等则存在发行多个产品投向同一个项目的情形,其产品累计投资者人数都超200名 。
另外 ， 小牛资本管理集团有限公司旗下深圳市小牛投资管理有限公司、深圳富汇华夏基金管理有限公司、深圳市鼎问资产管理有限公司三家私募机构发行的产品共计涉及投资者1000多人,而其募集资金主要流向集团公司混同使用 。
二是未严守适当性要求 。 深圳证监局发现 ， 很多私募机构诱导不合格投资者通过借钱投资、拼单凑单购买等满足形式上的合格投资者门槛或认证程序要求 ， 致使高龄购买者、依靠退休金或救命钱进行投资等情况时有发生 。
如深圳市恒汇兴股权投资基金管理有限公司、深圳荧兴源资产管理集团有限公司等机构 ， 曾向大量举债或拼单凑单购买的不合格投资者募资；中天创业（深圳）投资管理有限公司存在高龄投资者通过卖房款、养老资金购买公司基金的情况；深圳市红隼资本管理有限公司更是 出现不少购买单只产品100万以下的投资者 ， 明目张胆违反合格投资者要求；深圳鑫汇元投资管理有限公司的私募产品曾向一些70岁以上投资者募资 ， 未对投资者进行实质审核 ， 未要求投资者提交相关资产证明等 。


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