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中年|被列实体清单，中企如何拆招( 二 )


事实上 ， 针对被列入清单实体的相应管控措施并非立即生效 ， BIS颁发的“临时通用许可”为部分被列入实体清单的企业保留了喘息之机 。
宋鹤年表示 ， 结合过往的制裁案例 ， BIS可能会根据拟制裁企业的市场份额、制裁后对社会发展的影响以及企业本身与美国政府部门 ， 尤其是与BIS达成的协议或向BIS作出相关承诺的情况 ， 向拟制裁实体颁发“临时通用许可证” ， 以允许其在有限范围内继续开展相关业务 。

华为便是采用此种方式 。 自2019年5月15日首次被列入实体清单以来 ， 随后数月时间 ， 其数十家分支机构及关联公司亦相继被列入清单 。 但在被列入清单仅4天后 ， 即2019年5月20日 ， BIS便签署了为期90天的临时通用许可证对华为的产品发出有限豁免 ， 美国出口商在临时通用许可证的许可范围内仍可继续向华为出口受EAR管制的部分物品、软件、技术等 。 随后 ， BIS又以维护美国境内华为用户实现产品过渡期为由 ， 先后于2019年8月19日、11月18日 ， 2020年2月13日、3月11日、5月13日多次延长临时通用许可证的有效期 。 目前 ， 该许可仍处于有效期内 。

虽然获得临时通用许可 ， 但BIS对于业务的开展仍进行了相当严苛的限制 ， 基本将业务范围限制于日常运营范畴 。 在临时通用许可的授权范围内 ， 华为仅能开展三大类业务：对现存网络与设备的继续运营、对现存的个人消费者电子设备与客户终端设备的支持、网络安全研究与漏洞披露 。 同时 ， 出口企业在为上述业务开展进行出口、转出口和转让(境内)前 ， 还需获得接收物项的华为或其关联公司就该笔交易满足临时通用许可规定的认证声明 。 其中 ， 若出口企业为证明其交易属于“对现存网络与设备的继续运营” ， 还需出具华为与第三方(例如电信服务提供商)之间于当地时间2019年5月16日前签署的有法律效力的协议以证明其正当性 。
值得注意的是 ， BIS对“临时通用许可”拥有较大的自由裁量权 。 在BIS于2016年3月24日向中兴通讯(ZTE)决定给予“临时通用许可”的《联邦纪事》中 ， BIS提到 ， 其依据ZTE的请求以及其对美国政府具有法律效力的承诺 ， 向ZTE出具“临时通用许可” 。 可见 ， 积极与美国政府部门 ， 尤其是BIS进行沟通与交流 ， 并根据企业境况达成约定 ， 是BIS颁布“临时通用许可”的条件之一 。

而BIS于2019年11月18日延长华为临时通用许可的声明中表示 ， “临时通用许可扩展将使运营商能够继续为美国某些最偏远地区的客户提供服务 ， 否则这些客户将处于黑暗之中” ， “商务部将继续严格监控敏感技术的出口 ， 以确保威胁我们国家安全的人不会利用我们的创新” 。 从该表态来看 ， “临时通用许可”与其说是对企业的一种救济 ， 更像是BIS为避免休克疗法为社会带来过多负面影响而采取的“软着陆”措施 。 华为在美国的巨大体量与市场份额也可能是其获得“临时通用许可”并得以不断延续的原因之一 ， 即美国市场可能仍无法在短时间内失去华为这一重要电信供应商 。
当然 ， 实体清单内的实体亦可提交移出实体清单的申请 。 宋鹤年介绍称 ， 实际操作中 ， 受制裁实体在提交申请材料之前 ， 通常先进行内部调查 ， 以准确把握本实体所开展的可能导致被列入实体清单的业务活动的范围和规模以及调整业务活动的可能性 ， 在此基础上制定合适的策略 。 受制裁实体通常还会考虑聘请专业的第三方机构进行全面的审计 ， 并将审计报告作为申请材料的重要组成部分 。

这种方式也有先例可循 。 烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司此前曾经披露 ， 其子公司杰瑞国际(香港)有限公司(“杰瑞国际”)于2016年3月21日被BIS以2014年10月至2016年3月期间违反出口管制相关法律法规为由 ， 列入实体清单 。
杰瑞国际于2018年10月10日与2018年12月12日分别披露与美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)、BIS达成和解协议 ， 由杰瑞国际分别向OFAC支付2774972美元民事罚款并作出承诺 ， 向BIS支付60万美元民事罚款并接受5年观察期 。 之后 ， OFAC依约将豁免并永久免除杰瑞国际因OFAC行使职权与明显违规相关的所有民事责任 ， 而BIS将依约发起清单移除程序 。 当地时间2019年8月14日 ， BIS发布的《联邦纪事》中表明 ， 将杰瑞国际从实体清单中移除 。


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