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评价|美国大学教授的评价机制( 二 )


学校设有各级职称与终身制评审机构 ， 成员一般以正教授为主 ， 副教授的评审委员会成员由该机构行政负责人任命 ， 成员中也会有副教授 。 我所在学校的做法是申请人、系主任或评审委员会各推荐5名评审专家 ， 申请人可对评审委员会推荐的名单提出异议 ， 并说明理由 。 推荐的评审专家所在学校必须与本校水平相当或更好 。 评审专家与被评审人不能有直接利益关系 ， 如不能是家人、导师、学生、原同事、项目合作者、论文合作作者等 ， 以免影响评审公正 。 系主任会从这10名推荐的评审专家中挑选5-6人作为小同行评审专家 。 学校对评审专家的推荐信按其工作职责提出评价 ， 最后都会提一个问题：如果申请人在贵单位 ， 你是否会同意其提职？
收到所有推荐信后 ， 评审委员会将推荐信发给每个委员 ， 然后开会讨论 ， 投票是否同意申请人的申请 ， 并将结果呈送系主任 。 至此 ， 评审委员会的使命便完成了 。 系主任再根据呈报结果决定是否上报学院 。 只要上报到学院这一级 ， 基本上就没有太大问题了 ， 但院长仍有权决定是否同意 。 如果同意提升 ， 所有材料会报到学校 ， 由教务长行使决定权 。 这时基本上进入形式审查阶段 ， 如无问题便由董事会进行最终聘任 。
从助理教授提升至终身制副教授有两次机会 ， 第一次申报如未通过 ， 来年可再申报一次 ， 再通不过就必须离开了 。 整个职称评审过程持续大约8-9个月 。 从副教授到正教授的申请和评审过程大致如此 ， 但即便评不上正教授 ， 也不用担心被炒鱿鱼 ， 这就是终身制的优势 。 我的一位同事在副教授岗位上19年才晋升为教授 ， 也有几位同事到退休还是副教授 。
年终考核 。 教授须在每年年初提交工作计划和年终总结 。 年度工作计划包括教学及指导本科生、科研、经费及项目申请、研究生招生及培养、参加国内外各种会议及演讲、社会服务等 。 年终总结即按照上年度工作计划 ， 一一对应 ， 说明完成情况 ， 没有完成的说明原因及补救办法 。 系主任要单独与每位教授面对面地、一条一条地核对工作计划完成情况 ， 并当面给出成绩（优秀、良好、及格、不及格4级） 。 考核结束后 ， 系主任与教授双方一起签字确认 。
提薪 。 美国大学教授的工资待遇因人而异 ， 取决于职称、资历、工作成绩等因素 。 同一职称的工资差别也会比较大 ， 差距可高达2-3倍 。 提薪幅度由系主任决定 ， 个别情况由系主任与院长协商决定 。
如无特殊经济问题 ， 美国大学会年年提薪 ， 幅度也因人而异 ， 主要依据就是年终考评成绩 。 不同级别的领导对提薪幅度有特定的权利范围 ， 系主任在10%以内 ， 院长的权利要更大 。 提薪与学校没有直接关系 ， 但学校和学院都设有申诉机构 ， 教授如对提薪结果有异议 ， 可以进行申诉 。
在美国大学 ， 教授只拿固定工资 ， 有行政兼职的教授会有一定补贴 。 授课、发表论文、科研、获得专利、培养学生、获得奖励都是份内工作 ， 没有奖金和额外补贴 。
发表论文及其重要性 。 美国绝大多数大学教授发表论文一般不关注SCI杂志 ， 也不关注影响因子 ， 而是发表的文章是否得到同行认可、借鉴与引用 ， 是否对同行有所帮助 ， 是否有更多读者 。 我在美国学习和工作13年后才在回国访问期间知道了什么是SCI 。 我工作过的学校每年发表若干《科学》《自然》《细胞》等顶尖杂志的文章 ， 很少在学校任何场合和媒体上看到相关宣传报道 ， 也很少听到大家议论和关注此事 。 系里的网站会刊登教师们发表的论文 ， 但不会强调影响因子是多少 。
在美国大学 ， 教授发表论文非常重要 。 “Publish or Perish”（不发论文就出局）众所周知 。 美国大学非常期待你在本领域/学科的期刊发表论文 ， 这也标志着小同行对你学术水平的认可 。 学校不希望你发表非本研究领域期刊的论文 ， 即便是影响因子很高的期刊 ， 否则会被认为不务正业 。 有的学校会关注论文的引用情况 ， 例如以H -系数（H-index）作为发表论文水平的标志之一 。
那么 ， 学校对发表论文的数量和标准是什么呢？一般说来 ， 论文数量是系里所有教授发表论文的平均数就可以 ， 适当多一些更好 ， 但不宜太多 ， 否则容易引起领导和同事的不同想法 ， 甚至会对论文质量产生质疑 。 我工作过大学的昆虫学系在美国很有名 ， 一个教授平均每年发表2-3篇论文 ， 超过这个平均数就很优秀了 。 当年我的团队每年发表5-10篇文章 ， 屡屡获得优评 。
我在美国学习和工作期间 ， 发表学术论文要经系主任批准 ， 实际上相当于备案 ， 一般都会得到批准 。 论文完成后 ， 根据系里要求需找3位同行评阅 ， 修改后和投稿前都要填写申请表 ， 内容包括：作者、排序及贡献、题目、摘要、拟投期刊、项目资助（资金来源）、审稿人姓名及单位等 。 系主任批准签字后 ， 会提供一个论文编号 。
研究成果之专利与技术转让 。 美国大学都设有专门负责专利与技术转让的部门 ， 有专业人员或律师处理相关工作 ， 教授本人不能单独申报专利及技术转让 ， 而要先将研究成果报送到这些部门 ， 由其先行评估 ， 再召集申报人和相关专家一起讨论评估 。 如果有价值 ， 学校会形成书面材料 ， 寻找感兴趣的企业进行技术转让 ， 如暂时找不到 ， 学校会申报专利 ， 以保护研究成果 ， 便于发表论文 。 教授的研究成果属于学校 ， 技术转让后 ， 发明人会获得较大比例的分红 ， 各学校的分红比例会有差异 。


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