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基金|暂停销售！多家基金销售机构被监管“拉黑”


财联社（上海 ， 采访人员 韩理）讯 ， 继对私募机构出重拳监管之后 ， 深圳证监局开始加强对基金销售公司的监管 。
8月10日晚间 ， 深圳证监局发布了全面规范基金销售行为的文件指出 ， 基金销售机构是连接投资者与资管产品的中间渠道 ， 其销售行为的规范性直接关系投资者权益保护 ， 是资本市场防控金融风险的前端防线 。
基金|暂停销售！多家基金销售机构被监管“拉黑”
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【基金|暂停销售！多家基金销售机构被监管“拉黑”】

伴随着基金的热卖 ， 基金销售业绩也出现大幅增长 ， 与此同时基金代销的违规问题却屡禁不止 。 一位第三方代销平台人士告诉采访人员：“规模较大的销售公司对风险管控较为严格 ， 会设有专门的人员对相关事项进行管控 ， 但中小公司在人员配备、风控等方面所有欠缺 ， 就导致了违规现象的发生 。 ”
监管加强对基金销售行为的规范
深圳证监局在文中表明 ， 自2020年以来 ， 深圳证监局高度重视基金销售行为规范性及独立基金销售机构监管工作 ， 通过科技监管、依法问责、培训调研等手段 ， 多措并举促进辖区基金销售行业规范健康发展 。 具体来看 ， 深圳证监局的监管手段分为四种：

一是科技监管 ， 提高监管效能 。 开发独立基金销售机构线上数据报送平台 ， 构建了以公私募基金销售业务情况、股东及实际控制人信息、从业人员信息、分支机构情况等14个核心信息架构 。
二是快查快办 ， 依法从严处理 。 针对独立基金销售机构违规问题乱象频出的情况 ， 为防止风险外溢 ， 深圳局集中力量、快查快办 。
三是培训护航 ， 督促合规发展 。 深圳局指导深圳市投资基金同业公会举办了两场次基金销售培训；针对近几个月基金发行火爆、销售方式线上化的情形 ， 及时向辖区销售机构下发风险提示 ， 要求销售机构加强宣传推介材料合规审查 ， 加强对直播等新型销售模式的合规管控 ， 切实把住“入口关”与“出口关” 。
四是深入调研 ， 摸底行业现状 。 结合日常监管情况开展调查研究 ， 在分析销售机构经营运作情况 ， 总结典型违规问题 ， 剖析问题成因 ， 征询行业意见的基础上 ， 有针对性地提出了建立差异化准入机制、强化事中监管、落实退出安排等意见建议 。

在违规处理中 ， 深圳证监局提到 ， 对集团化经营、私募基金违规销售风险集中的6家独立基金销售机构采取暂停基金销售业务措施 。 针对辖区2家基金公司员工未经公司同意 ， 自行制作并对外发送存在违规问题的宣传推介材料的情况 ， 深圳局依法从严处理 ， 对公司直接负责的主管人员及直接责任人员采取暂停履行职务、出具警示函等行政监管措施 。
今年年初 ， 深圳市锦安基金销售有限公司、深圳信诚基金销售有限公司等多家公司在被深圳证监局出具处罚决定后 ， 又收到了中基协处罚决定 。 而被处罚的原因大同小异 ， 包括内部控制、人员管理、适当性管理等方面存在风险 。
已有多家销售公司被整治
对基金销售公司加强监管 ， 并非只出现在深圳地区 。
8月3日 ， 泰诚财富基金销售（大连）有限公司被中基协下发了处罚决定 。 在这份处罚决定中 ， 中基协表示 ， 收到了大连证监局对其出具的《关于对泰诚财富基金销售（大连）有限公司采取出具警示函并暂停新增客户行政监管措施的决定》 ， 根据《决定》 ， 中基协也认为泰诚财富在内部控制、人员管理等方面存在风险 ， 不符合开展私募基金募集业务的要求 。 而早在4月15日 ， 大连证监局就对该公司开出了罚单 ， 暂停办理基金销售业务6个月 。

5月20日 ， 中国证券投资基金业协会公布了对上海朝阳永续基金销售有限公司、扬州国信嘉利基金销售有限公司、利和财富(上海)基金销售有限公司、上海景谷基金销售有限公司等四家基金销售公司暂停私募基金募集业务的决定 ， 这四家公司被暂停办理基金销售业务3到6个月不等 。


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