基金|监管重拳出击！40天19家私募基金吃罚单 违规行为凸显五大共性丨基金
自今年7月1日至8月10日 ， 大连、深圳、浙江等六地证监局及中基协陆续下发19张罚单 ， 涉及私募基金备案信息不准确及未备案、信息披露违规、未落实投资者适当性管理要求、承诺最低收益、合同执行违规等多种违规行为
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《投资时报》研究员 齐文健
在近年来私募基金快速扩张的背后 ， 一系列风险隐患、违规操作等弊端逐渐暴露 。
据统计 ， 自7月1日至8月10日 ， 各地证监局及中国证券投资基金业协会（下称中基协）陆续发出19张罚单（包括事先告知书、纪律处分复核决定书） ， 其中 ， 大连证监局、浙江证监局、深圳证监局均开出四张罚单 。
上述地区的证监局对违规私募基金公司采取了责令改正、出具警示函、公开谴责的监督管理措施 ， 而中基协的处罚则包括取消私募机构会员资格、撤销私募基金管理管理人登记、暂停私募基金募集活动 。
具体来看 ， 这些私募涉及的违规行为主要包括私募基金备案信息不准确及未备案、信息披露违规、未落实投资者适当性管理要求、承诺最低收益、合同执行违规等五大类型 。
面对私募机构在经营中的乱象 ， 深圳证监局于7月23日在私募基金监管情况通报中也提出了三大监管要求：一是严守非公开宣传底线 ， 二是严守合格投资者底线 ， 三是严守诚实信用底线 。
大连、浙江、深圳成重灾区
今年以来 ， 私募基金公司接连收到罚单 ， 可见监管层对违法违规行为查处力度之强 。
《投资时报》研究员梳理各地证监局官网发现 ， 7月以来 ， 40天的时间里已有六家证监局及中基协对总计19家私募基金机构采取了监管措施 。
其中 ， 大连证监局、浙江证监局、深圳证监局均下发四张罚单 ， 监管力度较大 。 此外 ， 安徽证监局处罚两家、青海证监局及厦门证监局各处罚一家 。 处罚措施主要是责令改正、出具警示函 ， 不过青海证监局、安徽证监局均要求有违规行为的私募机构对相关问题予以改正并提交书面整改报告 ， 厦门证监局则将私募机构违规行为记入诚信档案 。
此外 ， 《投资时报》研究员还注意到 ， 与上述证监局作出的处罚相比 ， 中基协监管力度又有所增强 ， 譬如取消私募机构会员资格、撤销私募基金管理管理人登记、暂停私募基金募集活动 。
收到罚单的私募机构违规行为也存在共性 ， 包括信息披露违规、私募基金备案信息不准确及未备案、未落实投资者适当性管理要求、承诺最低收益、合同执行违规等多种类型 。
有的私募机构执业过程中触发多个“警报” 。 7月7日 ， 深圳红树股权投资基金管理有限公司（下称红树基金）及其高管任重伊、刘全、梁彬共计收到四张深圳证监局开出的罚单 。
根据罚单内容 ， 该公司在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺最低收益等情形 。
对此 ， 深圳证监局表示 ， 红树基金相关违规行为情节严重 ， 社会危害性大 ， 严重损害投资者合法权益和社会公共利益 。 依据《私募管理办法》第三十三条规定 ， 对红树基金及其高管采取行政监管措施 ， 通过官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道 ， 对其予以公开谴责 。
同时 ， 深圳证监局还要求红树基金应当在收到本监管措施决定后 ， 立即开展整改规范工作 ， 切实履行基金管理人职责 ， 全面清理核查基金财产情况 ， 主动与投资者做好沟通解释 ， 全力做好相关产品风险处置工作 ， 杜绝产生新的违法违规行为 ， 并在整改结束后及时向我局提交整改报告 。 如拒不配合监管 ， 未按照上述要求进行整改或妥善处理相关风险 ， 将进一步对该公司及相关责任人员采取惩戒措施 。
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