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基金|监管重拳出击！40天19家私募基金吃罚单 违规行为凸显五大共性丨基金( 二 )


同样问题较为严重的还有华理创投（大连）基金管理有限公司 。 7月31日 ， 华理创投被大连证监局出具警示函 ， 涉及六大项违规行为 ， 包括包括未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、侵占基金财产、将公司固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动、未按协议约定对私募投资基金产品进行估值、未按合伙协议约定如实向投资者披露基金投资等信息、在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真实和不准确等 。
作为知名私募机构、曾经挂牌新三板的达仁投资管理集团股份有限公司（下称达仁投资） ， 也在今年7月2日收到深圳证监局下发的警示函 。 主要问题是在私募基金产品募集与管理过程中 ， 存在未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、部分投资者风险测评等级与产品风险等级不匹配的情形 。
部分私募机构的违规行为相对特殊 。 譬如 ， 杭州常裕金融控股集团有限公司在私募基金产品募集与管理过程中部分基金存在分期滚动发行 ， 资金与资产无法明确对应 ， 脱离标的资产实际收益率进行分离定价等情形；深圳康智源投资管理有限公司的高级管理人员资质不符合自律规则的管理要求；青海万相元邦投资管理中心（有限合伙）则在2015年1—5月期间有4名投资者向其在中国银行(601988,股吧)海东平安路支行开立的银行账户转入634万元作期货投资 ， 与其后期成立并投资运作的私募基金元邦五号·牡丹稳健型资产管理计划共用同一银行账户和期货账户 。
值得注意的是 ， 基金销售机构亦出现在其中 。 8月3日 ， 泰诚财富基金销售（大连）有限公司收到中基协的处罚决定 。 中基协表示 ， 收到了大连证监局对其出具的《关于对泰诚财富基金销售（大连）有限公司采取出具警示函并暂停新增客户行政监管措施的决定》 ， 根据《决定》 ， 中基协也认为泰诚财富在内部控制、人员管理等方面存在风险 ， 不符合开展私募基金募集业务的要求 。 根据《私募投资基金募集行为管理办法》等相关自律规则 ， 现决定暂停该公司私募基金募集业务 。 该公司应自收到本决定之日起 ， 立即停止私募基金募集活动 ， 暂停业务期间不得从事下列活动：签订新的销售协议、宣传推介基金、发售基金份额（权益）、办理基金份额认/申购（认缴） 。
监管力度持续加码
经过多年等待 ， 私募基金终于在2014年被编入“正规军” ， 并迎来爆发式增长 。
8月12日 ， 中基协发布2020年7月私募基金管理人登记及私募基金产品备案月报数据 ， 截至7月底 ， 中基协存续登记私募基金管理人24457家 ， 较上月存量机构增加38家 ， 环比增长0.16%；存续备案私募基金88051只 ， 较上月增加1956只 ， 环比增长2.27%；管理基金规模14.96万亿元 ， 较上月增加6085.36亿元 ， 环比增长4.24% 。
随着主体地位的确定及规模的日益增长 ， 监管力度也逐年加强 。 今年伊始 ， 山西、福建等、西藏、上海多地证监局已启动2020年私募机构的现场抽查工作 。
深圳证监局则开始对基金销售公司打出“组合拳” 。 8月10日 ， 深圳证监局在发布的全面规范基金销售行为的文件中表示 ， 自2020年以来 ， 其高度重视基金销售行为规范性及独立基金销售机构监管工作 ， 通过科技监管、依法问责、培训调研等手段 ， 多措并举促进辖区基金销售行业规范健康发展 。 具体来看 ， 深圳证监局的监管手段分为四种：一是科技监管 ， 提高监管效能；二是快查快办 ， 依法从严处理；三是培训护航 ， 督促合规发展；四是深入调研 ， 摸底行业现状 。
在各地证监局对私募机构、基金销售公司重拳整顿的同时 ， 相关监管政策也在不断完善 。 今年7月8日 ， 中国政府网正式发布了国务院2020年立法工作计划 ， 私募投资基金管理暂行条例亦是其中一项 。
而私募基金管理申报也更加细化 ， 2020年2月28日 ， 中基协发布的《关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知》主要包括三方面内容：其一 ， 公布私募基金管理人登记申请材料清单；其二 ， 全流程公示申请机构办理登记进度；其三 ， 增加私募基金管理人公示信息 。


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