以＂刑事合规＂破解单位犯罪归责难题( 二 )
其二,刑事合规制度无法充分实现法人犯罪的出罪功能 。英国2011年颁布的《反贿赂法》中规定,“商业组织预防贿赂失职罪”中如果组织能够证明其已经制定了充分的程序预防行贿行为发生的,则不构成该项犯罪 。通过《反贿赂法》的规定可知,建立有效的合规计划可作为组织体寻求出罪的原因 。但是,不能因为世界上有些国家的立法将企业建立刑事合规制度作为其推翻指控犯罪寻求无罪抗辩的理由,就认为刑事合规制度可以完成出罪的功能 。事实上,即便刑事立法中没有关于合规计划的规定,当企业建立有效的合规计划,危害行为依然发生,在刑事实践中依然具有给该企业出罪的空间 。如我国反洗钱法第三章以一个章节的形式要求企业建立内控制度 。如果企业建立了有效的内控制度依然发生危害行为,根据客观归责原理,企业引起危害结果发生的“行为”是无效的,“行为”与危害结果之间没有因果关系,进而在构成要件符合性阶层否认犯罪成立 。这样看来,刑事立法是否规定刑事合规制度与刑事合规是否影响法人犯罪的出罪之间便没有关联了 。
综上所述,笔者建议修改我国当前刑事立法,可以在刑法第14条的基础上增加一款:“单位内部存在纵容企业犯罪的内部文化时,推定单位具有犯罪故意 。”在第15条中增加一款:“单位内部没有建立起有效的合规计划而导致危害结果发生的,推定单位具有犯罪过失 。”
(作者单位:华中师范大学中国城乡基层法治研究中心)
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