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名著典籍|宋坤 张恒：明洪武三年处州府小黄册的发现及意义(11)


由上文所举上海图书馆藏《魏书》卷46第3、4叶纸背洪武四年甲首“徐隆贰”户黄册内容可见 ， 小黄册具体人户信息登载要素包括：（1）首行项 ， 列户主姓名、籍贯、应役时间及类型（里长、甲首） ， 此被赋役黄册完全继承；（2）户下人丁项 ， 先列计家丁口总数 ， 再分列男子数及女子数 ， 男子项下又分成丁和不成丁两小项 ， 此同被赋役黄册继承 ， 但赋役黄册增加了各人姓名及年岁；（3）户下田土项 ， 先列田地及税粮总数 ， 再分列各类型田地数及税粮数 ， 此也被赋役黄册所继承 。
将小黄册登载格式与元代户籍和明初户帖对比 ， 可见三者也存在相似之处 。如三者首行均列户主姓名、籍贯、差役 ， 人户丁口信息登载也均是先列计家丁口总数 ， 再分列男女数 。上文曾言 ， 户帖推行时间是洪武三年十一月 ， 格式承袭自元代户籍；而小黄册编成时间 ， 据现存册尾押署部分来看是洪武三年十二月 ， 其开始攒造时间应更早 ， 故小黄册中人口登载内容借鉴户帖的可能性较小 ， 也应是直接借鉴自元代户籍 ， 但在其基础上删掉了人户具体人员姓名、年岁等内容 。将小黄册登载格式与元代税粮册书式对比 ， 可见小黄册中田地税粮登载的格式、内涵与元税粮册完全相同 ， 应是直接承袭自元代税粮册 ， 之后又被赋役黄册所承袭 。故而 ， 就赋税征收册籍性质而言 ， 元代税粮册—小黄册—赋役黄册 ， 三者构成一个完整的演变脉络 。
另外 ， 《后汉书》卷4第13叶背载：“处州府青田县四都……奉处州府旨挥为税粮黄册事 。仰将本都有田人户 ， 每壹伯家分为十甲……奉此 ， 今将攒造到人丁田粮黄册 ， 编排里长、甲首资次 ， 备细数目 ， 开具于后” 。此公文中 ， 将小黄册又称为“税粮黄册”和“人丁田粮黄册” 。称“税粮黄册”者 ， 应是就小黄册征收赋税的主要作用而言；称“人丁田粮黄册”者 ， 则是就小黄册所含两大内容而言 。虽然小黄册中人丁信息登载较为简略 ， 仅载丁口数量 ， 不载具体人员姓名、年岁 ， 但无疑也具有使官府据此掌握治下丁口数量的作用 ， 因此在一定程度上也具备了户口册籍的性质 。
综上 ， 元明之际户口赋税管理制度发展演变的大体脉络是 ， 由元代人口管理、赋税征收分别编制册籍 ， 逐步演变成明代赋役黄册的统一册籍 ， 而在这一过程中 ， 洪武三年小黄册发挥了承上启下的关键作用 。
洪武三年试行的小黄册之法 ， 作为黄册里甲制度的确立起点 ， 对明朝的乡村基层管理、赋役征派产生了重要影响 。其册籍文献的发现 ， 可弥补传世史籍记载缺失的空白 ， 使我们得以从源头重新审视明代黄册里甲制度的形成、发展变化 ， 进而对明代乡村基层组织结构和管理模式及元明制度演变产生一系列新的认知 。当然 ， 上述对小黄册原件文献价值意义的归纳难免挂一漏万 ， 但本文对相关资料的分析至少可以丰富有关明代都图、黄册、里甲制度的探讨 ， 进而唤起人们对明代赋役制度和乡村治理的不懈追问和思考 。
【名著典籍|宋坤 张恒：明洪武三年处州府小黄册的发现及意义】〔作者宋坤 ， 系河北师范大学历史文化学院副教授；张恒 ， 系武汉大学历史学院暨中国三至九世纪研究所博士生〕


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