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基金|罕见集中警示！深圳辖区有基金经理被曝“老鼠仓”，更有个别基金触红线，单一股票投资比例超限( 三 )


基金|罕见集中警示！深圳辖区有基金经理被曝“老鼠仓”，更有个别基金触红线，单一股票投资比例超限
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财联社采访人员了解到 ， 虽然今年基金的热销带火了第三方基金销售平台 ， 但同时 ， 代销违规问题却也层出不穷 。
目前 ， 基金代销机构分为商业银行、证券公司、期货公司、保险公司（包括保险代理和保险经纪）、证券投资咨询机构、独立基金销售机构 ， 总数超过140家 。 就独立基金销售机构而言 ， 他们往往能提供较银行、券商渠道更优惠的费率 ， 大部分都是一折促销 。 虽然费率优惠 ， 对用户吸引力很大 ， 但他们的合规审查水平却参差不齐 。
“有些独立代销机构不惜一切博销量 ， 营销材料乱写 ， 很多推介内容不合规 ， 甚至有部分销售人员打有奖销售的擦边球 。 ”一位华南公募市场人士称 。
在打击违规销售上 ， 深圳证监局的监管手段分为四种：科技监管、依法问责、督促合规、调研摸底 。 如探索开发出独立基金销售机构线上数据报送平台 ， 由此 ， 深圳证监局也及时发现了高风险及次高风险的独立基金销售机构7家、中低风险13家 。
基于基金销售问题 ， 深圳证监局还指导深圳市投资基金同业公会举办两期基金销售培训 ， 并针对近期基金发行火热、销售线上化的情形 ， 及时发布风险提示 ， 规范辖区销售行为 。
此外 ， 深圳证监局结合日常监管情况开展调研 ， 在总结违规问题、剖析成因、征询意见的基础上 ， 有针对性地提出建立差异化准入机制、强化事中监管、落实退出安排等意见建议 。
多家公募遇“李鬼”
今年以来 ， A股结构性行情凸显 ， 投资者“借基入市”的热情日益高涨 。 然而 ， 基金的火热也让部分不法分子闻风而动 ， 觑觎空隙通过冒名的方式做起了“李鬼” ， 令众多基金公司头痛 。
在上述监督管通讯中 ， 深圳证监局提到 ， 辖区部分基金公司反映 ， 有不法分子假冒基金公司工作人员通过微信建群等方式提供证券投资咨询服务非法牟利 ， 或者存在冒用基金公司名称、网站进行虚假宣传、非法集资的情况 。
还有个别基金公司反映 ， 已出现部分投资者向微信群、虚假网站打款且无法取回款项的情况 。 上述不法行为既侵害了投资者合法权益 ， 又对基金公司声誉造成了损害 。
基金|罕见集中警示！深圳辖区有基金经理被曝“老鼠仓”，更有个别基金触红线，单一股票投资比例超限
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财联社采访人员获悉 ， 目前 ， 深圳范围内的东方基金、合煦智远基金、摩根士丹利华鑫基金、金信基金等多家基金公司先后遇到了此类情况 。
9月14日 ， 东方基金发布公告称 ， 近日 ， 公司发现市场上有冒用公司信息进行非法证券活动的情况 。 而为了保护投资者财产不受损失 ， 东方基金就法定名称、客服统一热线、官方网址、官方微信公众号等一一声明 ， 并明确如果投资者需要购买公司管理的基金请到直销机构或已公告的销售机构购买 ， 除此之外公司从未授权其他任何机构或个人代理公司产品或提供投资咨询服务 。
据了解 ， 有投资者经朋友介绍 ， 通过名称为“东方数据”（与东方基金无任何关系）平台购买了投资产品 。 东方基金提醒 ， 投资者应通过正规渠道购买基金产品 ， 同时公司保留对任何冒用公司产品信息进行非法证券活动的机构或人员采取法律措施的权利 。
遇到“李鬼”东方基金并非首家 。 9月9日 ， 合煦智远基金也就不法分子冒用公司名义进行澄清 。 今年更早些时候 ， 摩根士丹利华鑫基金、金信基金同样发布了类似公告 。
对此 ， 前述华南公募市场人士指出 ， 公募名义冒用风险屡禁难止 ， 与这一违法违规行为较难追溯 ， 犯罪成本低、监管成本高 ， 有很大关系 。 因此 ， 想要实现问题的预防和根治 ， 单靠金融机构是远远不够的 ， 还需要全社会的共同努力 。
深圳证监局提醒 ， 辖区各基金公司应高度重视 ， 加强对上述非法行为的监测 ， 一旦发现应立即向公安机关报案并发布澄清公告 ， 同时应提醒投资者注意辨别 ， 勿轻信此类信息 ， 如发现有冒用基金公司名义的不法行为 ， 可立即通过基金公司对外统一的客户服务电话进行咨询 ， 并向公安机关报案 ， 保护自身合法权益不受侵害 。


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