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基金|罕见集中警示！深圳辖区有基金经理被曝“老鼠仓”，更有个别基金触红线，单一股票投资比例超限

财联社（深圳 ， 采访人员 沈述红）讯 ， 基金投资比例超限一直是监管重点关注的议题 ， 近日 ， 又有基金经理因此“犯事”而被揪了出来 。
深圳证监局在最新一则监管通讯中提到 ， 辖区内个别基金股票投资比例超过基金合同约定限制的情况 。
华南一位基金经理表示 ， 单一持股比例偶尔超限的情况较为常见 ， 可能是由于基金当初买入股票仓位已接近规定比例 。 此后伴随股价上涨 ， 基金还未来得及减持 ， 从而发生了持股比例超限的情况 ， “但如果基金经理是‘有意’放任产品投资某行业或单只股票的比例超限 ， 并且合规方面还不及时进行纠错自查 ， 就很有问题了 。 ”
深圳证监局对此指出 ， 基金公司应加强基金投资风格管理 ， 设置主题风格股票池 ， 并强化对基金投资决策的合规审核 ， 建立有效的投资风格事中风控机制 ， 对基金投资运作是否符合基金合同约定的情况应定期开展稽核 。
在监管中 ， 深圳证监局还发现了部分基金公司存在利益冲突风险、基金销售违规以及基金公司名义冒用风险 。 其中 ， 有部分深圳公募基金经理未向公司报备其投资公司专户产品情况 ， 并在应当知悉其持有的公司专户产品已经投资某股票的情况下 ， 仍向其管理的公募基金下达投资该股票的指令 ， 从事了与其履职存在利益冲突的活动 。
在基金销售过程中 ， 各种问题也层出不穷 。 深圳证监局对违规销售问题严重的2家基金公司相关责任4人员 ， 采取了暂停履行职务、出具警示函等行政监管措施 ， 同时对6家独立基金销售机构采取了暂停基金销售业务措施 。
此外 ， 深圳证监局提到 ， 辖区部分基金公司反映 ， 有不法分子假冒基金公司工作人员通过微信建群等方式提供证券投资咨询服务非法牟利 ， 或者存在冒用基金公司名称、网站进行虚假宣传、非法集资的情况 。 财联社采访人员获悉 ， 目前 ， 深圳范围内的东方基金、合煦智远基金、摩根士丹利华鑫基金、金信基金等多家基金公司先后遇到了此类情况 。
有基金投资比例超限被点名批评
深圳证监局在日常监管关注到 ， 辖区内公募基金投资比例超限时有发生 ， 个别行业主题基金存在投资某行业股票的比例超过基金合同约定投资比例限制的情况 。
基金|罕见集中警示！深圳辖区有基金经理被曝“老鼠仓”，更有个别基金触红线，单一股票投资比例超限
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监管部门对公募基金投资单只股票设有“不得超过净值10%”的限制 。 同时 ， 行业主题基金往往也在招募书中便言明其对相应行业股票投资市值在非现金基金资产中的比重 ， 一般不低于80% 。
然而 ， 但近两年 ， 基金超限持股的情况却屡屡发生 。 其中仅2019年上半年就有61起基金持有单只个股市值超过10%的情况 。
整体来看 ， 除部分被动超限外 ， 当时多数超限是因为基金未及时减持 ， 这一情况下基金超限程度较小 。 持股超限 ， 一方面和当时基金经理对市场判断有关 ， 如基金经理非常看好某些个股 。 另一方面 ， 基金申赎也带来明显影响 。
此前的2018年基金四季报中 ， 也有37只基金的单一持股比例达到或超过其净值的10% ， 触及“10%红线” ， 多只基金甚至大比例超限 ， 最高的单一持股比例接近净值的70% 。 但细究当时基金单一持股比例超限 ， 与其弱市格局显然有直接关系 。 在持股流动性受限的情况下 ， 一些基金遭遇资金大额赎回 ， 从而被动提高了单一持股占基金净值的比例 。
以新华华瑞混合为例 ， 该基金在2018年四季度末持有工业富联(601138,股吧)的市值占净值比例高达69.83% ， 三季度末持有工业富联的仓位仅0.58% 。 但该基金持有工业富联属于其首发时配售获得的具有锁定期的限售股 ， 这两个季度内持有股数并未发生变化 ， 基金经理也无法抛售 。 造成单只股票持股比例严重超限的主因在于资金大幅撤离 ， 和2018年三季度末1亿以上的规模相比 ， 该基金2018年四季度末规模仅剩74万元 。


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