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基金|罕见集中警示！深圳辖区有基金经理被曝“老鼠仓”，更有个别基金触红线，单一股票投资比例超限( 二 )


参与非公开发行而超限的情形属于“不得已”超限 。 按照监管规定 ， 超限个股若具有流动性 ， 基金经理必须在20个交易日内完成减仓 。
华南一位基金经理表示 ， 一般而言 ， 单一持股比例偶尔超限的情况较为常见 ， 但超出幅度都不会太高 ， 可能是由于基金当初买入股票的仓位已接近规定比例 。 此后 ， 伴随股价上涨 ， 基金还未来得及减持 ， 从而发生了持股比例超限的情况 。
当然 ， 若基金所持的某家上市公司股票停牌 ， 而其又遭遇巨额赎回 ， 同样也会引发基金单一持股比例超限的情形 。
据采访人员了解 ， 各家公司对基金经理持股的“红线”非常重视 ， 往往会有系统监控 ， 一旦市场上涨导致重仓股突然超限 ， 监管稽核部门会及时通知基金经理调整持仓 。
“但如果基金经理是‘有意’放任产品投资某行业或单只股票的比例超限 ， 并且合规方面还不及时进行纠错自查 ， 就很有问题了 。 ”上述基金经理称 。
基金投资比例超限违反了《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十二条关于基金管理人运用基金财产进行证券投资 ， 不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定的相关规定 。
对此 ， 深圳证监局也提出了三点要求 ， 一是各公司应加强基金投资风格管理 ， 建立覆盖投资运作事前、事中、事后全流程的合规风控体系 ， 防范出现投资不符合基金合同、风格漂移等问题 。
二是对于特定主题基金 ， 应设置主题风格股票池 ， 明确股票入池标准和审核流程 。
三是强化对基金投资决策的合规审核 ， 建立有效的投资风格事中风控机制 ， 对基金投资运作是否符合基金合同约定的情况应定期开展稽核 。
有基金经理涉“老鼠仓”
深圳证监局在日常监管中关注到 ， 部分基金经理未向公司报备其投资公司专户产品情况 ， 并在应当知悉其持有的公司专户产品已经投资某股票的情况下 ， 仍向其管理的公募基金下达投资该股票的指令 ， 从事了与其履职存在利益冲突的活动 。
利用公有资金为自己个人投资抬轿 ， 这无疑是损公肥私的行径 ， 是缺乏职业道德的表现 。 近年来 ， 监管部门已经对多起基金经理“偷吃”案件进行了处罚 ， 入狱、被罚巨款 ， 彻底淡出基金圈 ， 是许多涉案人员面临的共同命运 。
深圳证监局还发现 ， 个别基金公司员工未按公司制度要求 ， 向合规部门书面申报其购买公司旗下专户产品的情况 ， 且合规部门长期未能发现 。
基金|罕见集中警示！深圳辖区有基金经理被曝“老鼠仓”，更有个别基金触红线，单一股票投资比例超限
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深圳证监局指出 ， 上述情况反映出个别基金公司利益冲突防范机制存在缺陷 。 为此 ， 各公司应强化利益冲突防范管理 ， 全面梳理投资管理人员个人利益冲突机制的建设及执行情况 ， 加强对投资管理人员直接或间接股权投资、参与公司旗下基金、私募资管产品投资及直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理 ， 按照基金份额持有人利益优先原则 ， 建立相关申报、登记、审查、管理、处置等制度 。
另外 ， 公司投资管理人员履行职责时 ， 对可能产生个人利益冲突的情况 ， 应当及时向公司报告 。
公募合规风控部门履行职责方面 ， 也应对投资管理人员参与股权投资、公司旗下基金及私募资管产品投资的申报情况进行定期稽核 。
两公募员工违规销售被罚
今年以来 ， 基金市场发行火热 ， 年内累计成立的新基金规模超过2万亿元 ， 刷出历史新高 。
在基金销售过程中 ， 各种问题也层出不穷 ， 监管此前也多次提醒销售风险 ， 而此次发布的监管通讯显示 ， 今年以来 ， 深圳证监局打出“组合拳”来规范基金销售行为 。
其中 ， 深圳证监局对违规销售问题严重的2家基金公司相关责任4人员 ， 采取了暂停履行职务、出具警示函等行政监管措施 。
同时 ， 深圳证监局还对6家独立基金销售机构采取了暂停基金销售业务措施 。


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