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违法|*ST辅仁年报存假等4宗违法 实控人朱文臣遭禁入10年( 五 )


（三）应由股东大会审批的对外担保 ， 必须经董事会审议通过后 ， 方可提交股东大会审批 。 须经股东大会审批的对外担保 ， 包括但不限于下列情形：
1.上市公司及其控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；
2.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
3.单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
4.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保 。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时 ， 该股东或受该实际控制人支配的股东 ， 不得参与该项表决 ， 该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过 。
（四）应由董事会审批的对外担保 ， 必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议 。
（五）上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保 ， 必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露 ， 披露的内容包括董事会或股东大会决议、截止信息披露日上市公司及其控股子公司对外担保总额、上市公司对控股子公司提供担保的总额 。
（六）上市公司在办理贷款担保业务时 ， 应向银行业金融机构提交《公司章程》、有关该担保事项董事会决议或股东大会决议原件、刊登该担保事项信息的指定报刊等材料 。
（七）上市公司控股子公司的对外担保 ， 比照上述规定执行 。 上市公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知上市公司履行有关信息披露义务 。
2005年《证券法》第六十七条规定：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件 ， 投资者尚未得知时 ， 上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告 ， 并予公告 ， 说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果 。
下列情况为前款所称重大事件：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同 ， 可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人 ， 其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（十）涉及公司的重大诉讼 ， 股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查 ， 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项 。
《上市公司重大资产重组管理办法》第二十六条规定：上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当公开承诺 ， 保证重大资产重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。重大资产重组的交易对方应当公开承诺 ， 将及时向上市公司提供本次重组相关信息 ， 并保证所提供的信息真实、准确、完整 ， 如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ， 给上市公司或者投资者造成损失的 ， 将依法承担赔偿责任 。前二款规定的单位和个人还应当公开承诺 ， 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ， 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的 ， 在案件调查结论明确之前 ， 将暂停转让其在该上市公司拥有权益的股份 。
2005年《证券法》第二百三十三条规定：违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定 ， 情节严重的 ， 国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施 。 前款所称证券市场禁入 ， 是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度 。


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