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违法|*ST辅仁年报存假等4宗违法 实控人朱文臣遭禁入10年( 六 )


《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条规定：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ， 情节严重的 ， 中国证监会可以根据情节严重的程度 ， 采取证券市场禁入措施：
（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 ， 其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
【违法|*ST辅仁年报存假等4宗违法 实控人朱文臣遭禁入10年】（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员 。
《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第五条规定：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ， 情节严重的 ， 可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的 ， 可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的 ， 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ， 构成犯罪的；
（二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ， 行为特别恶劣 ， 严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响 ， 或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
（三） 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
（四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定 ， 情节特别严重的 。
以下为原文：
中国证监会市场禁入决定书（朱文臣）
〔2020〕17号
当事人：朱文臣 ， 男 ， 1966年9月出生 ， 时任辅仁药业集团制药股份有限公司（以下简称辅仁药业）法定代表人、实际控制人、董事长、总经理 ， 辅仁药业集团有限公司（以下简称辅仁集团）法定代表人、实际控制人 ， 住址：北京市东城区 。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定 ， 我会对辅仁药业信息披露违法行为进行了立案调查、审理 ， 并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利 ， 当事人未提出陈述、申辩意见 ， 也未要求听证 。 本案现已调查、审理终结 。
经查明 ， 辅仁药业存在以下违法事实：
辅仁药业与辅仁集团、河南辅仁控股有限公司（以下简称辅仁控股）构成关联关系 ， 开封制药（集团）有限公司（以下简称开药集团）与辅仁集团、辅仁控股构成关联关系 。
一、辅仁药业2015年、2016年年度报告存在虚假记载、重大遗漏
2015年以来 ， 辅仁药业（含控股子公司 ， 下同）将货币资金提供给控股股东辅仁集团（含控股子公司 ， 下同）、辅仁集团母公司辅仁控股（含控股子公司 ， 下同）使用 。 辅仁药业未将提供给辅仁集团、辅仁控股的资金记入财务账簿 ， 也未对辅仁集团、辅仁控股非经营性占用上市公司资金情况予以披露 ， 导致其披露的2015年、2016年年度报告存在虚假记载、重大遗漏 。 具体如下：


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