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违法|*ST辅仁年报存假等4宗违法 实控人朱文臣遭禁入10年( 九 )


辅仁药业2018年未及时披露关联方担保的行为 ， 违反《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）一、（五）“上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保 ， 必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露”、2005年《证券法》第六十七条第二款第十二项“国务院证券监督管理机构规定的其他事项”的规定 ， 构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述行为 。 辅仁药业董事长朱文臣为直接负责的主管人员 。
朱文臣作为辅仁药业实际控制人、董事长、总经理 ， 辅仁集团实际控制人 ， 决策、安排辅仁集团、辅仁控股占用辅仁药业、开药集团资金事宜 ， 不仅明知辅仁药业存在被辅仁集团、辅仁控股占用资金的情况 ， 也明知标的资产开药集团亦存在被辅仁集团、辅仁控股占用资金的情形 ， 却仍然签字承诺保证《重组报告书》、定期报告内容的真实、准确、完整 ， 并在违规担保事项中负有主要责任 ， 严重损害投资者利益 ， 违法情节较为严重 。
当事人朱文臣的违法行为情节较为严重 ， 依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第五条的规定 ， 我会决定：对朱文臣采取10年证券市场禁入措施 ， 自我会宣布决定之日起 ， 在禁入期间内 ， 除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外 ， 也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 。
当事人如果对本市场禁入决定不服 ， 可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议 ， 也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼 。 复议和诉讼期间 ， 上述决定不停止执行 。
中国证监会
2020年10月13日


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