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美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题( 三 )


例如 ， 某英国半导体厂商生产的半导体中有65%的零部件为美国原产 ， 那么所生产的半导体属于《出口管制条例》的管辖范围 。 如果该英国厂商将半导体卖给了日本某半导体厂商 ， 该日本厂商又将其出口至古巴 ， 那么 ， 该日本厂商也违反了美国《出口管制条例》 。
中兴事件中 ， 美国政府因中兴向伊朗出口包含美国高通公司和英特尔公司生产部件的电子产品 ， 被罚款11.9亿美元 。 华为首席财务官梦晚舟在加拿大被捕 ， 面临被美国引渡 。 原因之一即为华为下属机构星通公司曾试图将美国生产的惠普电脑产品转售给伊朗最大的移动通讯经营商 。
美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题
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D．何种情况会触发出口管制法规？
情景1：美国A公司向设立在另B国家的全资子公司提供限制物品的相关培训 。 出口不仅包括从美国运输出口实物 ， 还包括以电子形式将软件或信息传输出美国 ， 以及向美国以外地区应用限制物品（如提供与限制物品相关的培训或服务） 。
情景2：美国A公司将限制物品从美国出口至B国 ， 有从B国出口至C国 。 尽管法规并不禁止向某目标东道国出口 ， 但该出口行为须受另行审查 。 此举触发了美国出口管制法的域外管辖权 ， 美国出口法规不仅覆盖美国原产物品 ， 还包括基于或包含美国原产物品而生产的外国物品 ， 不论该物品是否由美国出口 。
情景3：美国A公司员工在办公室通过电话、邮件或会议方式向非美籍公民披露限制技术信息或软件 。 该视同出口原则下 ， 向非美籍认识转移或揭露受限信息或软件均会被视为该公民原籍国的出口 。
情景4：美国公民或永久居民出国时随身携带的电脑 ， 手机和其它电子设备也会受到出口控制 。 通常来讲 ， 个人携带出国的电子设备 ， 只要该设备满足以下三个条件 ， 则不需要申请许可：（1）可从商业供应商处常规获取；（2）在美国以外受出行者即时控制；（3）在最初离开美国1年内被带回美国 。 但若该设备持有加密软件或包含受美国出口限制且没有“基础研究”豁免的软件、组件或信息 ， 则需申请出口许可 。
美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题
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E．违规后果
违反美国出口管制法后果很严重 。 违规处罚包含行政处罚和刑事处罚 。 行政处罚包含经济制裁等 。
EAA下的行政处罚 ， 每次违规可处罚金达11,000美元 。 如涉及国家安全相关控制物品 ， 则每次违规罚金达120,000美元 。 EAA下的刑事处罚 ， 每次违规的罚金金额高达1,000,000美元 ， 违规者最高可被判处20年监禁 。
此外 ， 违规者可能会被拒绝或吊销出口许可权利 。 EAA还规定 ， 商务部长可酌情决定 ， 不允许任何被定罪违反EAA、ITAR的人员在获罪10年内申请EAA出口许可 。 同时 ， 其他企业或个人如与被定罪违反EAR的个人交易或合作 ， 也将被视为违法 。
视同出口的违规不易察觉 ， 企业需尤其警惕 。 近年来 ， 美国政府加大了对视同出口的监管力度 。 2004年 ， LatticeSemiconductor因未获得出口许可向中国员工转移半导技术被判处罚金近56万美元 。 2005年 ， SuntekMicrowave的总裁因未经出口许可向中国员工提供控制制造技术培训 ， 违反EAA ， 被判监禁近12个月及339,000美元的刑事罚款 。
美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题
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【美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题】F．企业出口管制法合规流程
步骤1：判断出口物品是否受EAR和IATR管辖
企业在出口技术信息相关物品前 ， 应首先决定出口物品是否属于CCL或USML负面清单的限制物品 。 对此 ， 企业可聘请出口限制专家决定 ， 或向美国国防贸易委员（DDTC）提交DS-4076表格决定 。 DDTC对出口物品管辖权的裁决为最终裁决 ， 美国工业与安全局（BIS）无权质疑 。 由于DDTC的决定通常会非常谨慎 ， 这会致使企业的出口物品遭受更严格（因此更昂贵）的监管 ， 因此聘请出口限制专家是合适之举 。
若出口物品落入CCL或USML清单 ， 则企业需申请EAR或ITAR出口许可 。 下文着重介绍ITAR的申请步骤 ， EAR申请步骤类似 。
步骤2：DDTC注册
《武器出口管制法》要求所有制造商、出口商、临时进口商、国防物品（包括技术数据）经济人、国防部服务供应商须向DDTC办理登记 。 此举旨在使美国政府了解涉及ITAR管辖活动的参与人 ， 避免任何出口或临时进口的特权授予 。 注册通常是颁发许可证和使用某些豁免的先决条件 。
DDTC注册包括：（1）缴纳注册费 。 注册费通常为$2,250或$2,750不等 ， 基于是否为首次注册等因素 。 但若注册人已提交注册申请且已获得超过10次的许可批准 ， 或在现有注册有效截止日前90天的前12个月期间内再次提交注册申请 ， 则需缴纳更多 。 （2）签字提交DS-2032注册声明表格 。 （3）提交相关证明文件 ， 包括由政府机构签发认可的经营许可证 ， 公司组织架构图等 。
步骤3：向DDTC申请出口许可


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