美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题( 四 ) ：美国技术出口管

完成DDTC注册后，申请人需提交DSP-5表格申请出口许可证（License）或协议(Agreement) ，等待获批。许可证适用于申请永久或临时出口及临时进口国防物品、国防服务或技术数据。协议适用于美籍公民申请向非美籍公民提供国防服务、在国外制造国防物品授权，或在他国建立美国原产国防物品分销点。
许可申请审核通常为一些列的筛选审查，包括出口地或接收方是否属于禁运或制裁地区,最终用途是否涉及核设备或大规模杀伤性武器制造等。美国政府各部门持有不同限制清单，除上述提及的CCL和USML以外，还包含美国国务院的的AECE取消资格清单（AECEDebarredList），财务部的指定国民清单（SpeciallyDesignedNationalsList）等。若出口地、最终用户、最终用途、接收方落入这些清单，许可申请将被拒绝。
步骤4：后续合规
获得了EAR和ITAR出口许可后，企业须采取一定措施确保后续EAR和ITAR合规。需要注意， EAR和ITAR对协议、许可证和其他义务（报货记录存档、文档版本控制、访客管理及信息安全等）的要求非常严格，若未能符合相关要求，企业可能会面临罚款，许可证吊销，丧失未来出口权。违反者或企业高管也可能会面临更严重的刑事处罚。
因此，国防武器贸易局强烈鼓励注册出口商、制造商、经纪人和其他从事国防贸易的人员维持合规计划，以协助监督和控制出口和其他受管制活动。企业可请专业咨询师建立适合公司规模的出口管理系统（ExportManagementSystem,简称“EMS”），对所受EAR和ITAR管辖的物品进行分类和跟踪，对员工进行相关培训。企业还应该仔细筛选所有外国公民，访客，潜在员工，国际买家甚至供应商，确保其不落入CCL或USML及其他负面清单范围。此外，企业应实施强有力的合规政策和内控制度，包括何时以及如何在任何视同出口活动发生前申请许可证，将风险暴露和潜在违规行为降至最低。再者，企业还应将定期自我评估纳入其合规计划，作为减少责任的附加措施。

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美国成美律师事务所|美国技术出口管制的重要法律问题( 四 )

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