银河证券员工违法私自推介金融产品 引发投资者维权
中国经济网北京4月1日讯 今日 ， 中国证券监督管理委员会网站公布的广东证监局行政监管措施决定书（〔2019〕19号）显示 ， 中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）东莞东城中路证券营业部存在员工私下为私募基金管理公司介绍私募基金购买人 ， 私自推介非银河证券代销的金融产品 ， 并且向投资者承诺保本保收益的行为 ， 反映出银河证券营业部合规管理不到位 。 并且银河证券营业部在发现员工私自推介金融产品 ， 并引发投资者投诉维权后 ， 未及时向广东证监局报告 。
银河证券上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券公司分支机构监管规定》第十八条的规定 。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司分支机构监管规定》第二十条的规定 ， 广东证监局决定对银河证券营业部采取出具警示函的监管措施 。
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