银河证券员工违法私自推介金融产品 引发投资者维权( 二 )
相关法规：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定：证券基金经营机构开展各项业务 ， 应当合规经营、勤勉尽责 ， 坚持客户利益至上原则 ， 并遵守下列基本要求：
（一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新 。
（二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级 ， 确保将适当的产品、服务提供给适合的客户 ， 不得欺诈客户 。
（三）持续督促客户规范证券发行行为 ， 动态监控客户交易活动 ， 及时报告、依法处置重大异常行为 ， 不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 。
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