开源证券六宗违规遭责令改正非标债权资管业务遭禁中国经济网北

中国经济网北京4月17日讯证监会网站昨日公布的行政处罚决定书（陕证监措施字〔2019〕5号、6号）显示，开源证券股份有限公司（简称“开源证券”）存在未能遵守审慎经营规则；未能充分履行合规审查义务及主动管理职责；未按规定有序压缩应当整改的资管计划规模；未建立对投向非标资产的资产管理计划的专门质量控制制度；个别定向资管计划、集合资管计划未及时履行风险事项报告及信息披露义务；债券交易业务合规风控管理制度及信息系统建设较为滞后共六宗违法行为，被陕西监管局采取责令改正措施的决定。此外，武怀良、李青对相关违规行为负有责任，被陕西监管局采取监管谈话监管措施的决定。

经中国经济网采访人员查询，武怀良是开源证券副总经理，李青是开源证券资产管理负责人。

陕证监措施字〔2019〕6号显示，开源证券存在以下违规行为：