开源证券六宗违规遭责令改正 非标债权资管业务遭禁( 三 )
四、未建立对投向非标资产的资产管理计划的专门质量控制制度 ， 尽职调查不充分 ， 未建立动态风险监测机制 ， 违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第六十一条和第六十二条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）第四条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号）第五条等有关规定 。
五、个别定向资管计划、集合资管计划未及时履行风险事项报告及信息披露义务 ， 违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三十条和第四十条规定 。
六、债券交易业务合规风控管理制度及信息系统建设较为滞后 ， 风险监测与交易行为管理机制不健全 ， 自营、资管、投顾业务隔离不到位 ， 违反了《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发[2017]302号）第二条规定 。
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