开源证券六宗违规遭责令改正 非标债权资管业务遭禁( 五 )
上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条、第四十六条、第六十一条、第六十二条、第八十二条 ， 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号）》第十六条、第二十三条、第四十四条 ， 《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三十条、第四十条 ， 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）第四条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕30号）第五条等规定 。
武怀良（公民身份证号：510111196807303515）作为主管资产管理业务的高级管理人员、李青（公民身份证号：140102197810190637）作为资产管理业务部门负责人 ， 对相关违规行为负有责任 。 按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十一条规定 ， 陕西监管局决定对其采取监管谈话的行政监管措施 。
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