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|【深度】三次延期未决 国融汇通PE产品兑付悬疑( 三 )


此外 ， 亦有投资者质疑 ， 当保和堂公司出现信用风险以及其实控人单洋卷入各种纠纷时 ， 为何国融汇通未能进行有效的风险提示？
一位投资者质疑称 ， 很长一段时间 ， 国融证券相关人士都说保和堂没问题 ， 但不知道为什么就突然公司出问题了 ， 从没问题到出问题的这个过程太快了 ， 这个期间管理人没有进行有效的风险提示和信息告知 。 “从结构来看 ， 是保和堂利用这些PE产品进行债权融资 ， 所以很有可能国融汇通也是受害者 ， 但是作为管理人 ， 其本应当拥有更好的专业度来向投资者提示风险 。 ”上述北京地区PE投资经理指出 。
采访人员采访国融证券及国融汇通 ， 其表示 ， 国融汇通一直按照监管规定和基金合同约定在公司网站上披露定期报告及相关公告 。
采访人员获悉 ， 目前国融证券及其全资子公司国融汇通仍未与投资者达成一致 。 5月3日 ， 投资者将国融证券、国融汇通投诉至内蒙证监局 。
对于该产品进展 ， 国融证券及国融汇通表示 ， 目标公司股东由于对某上市公司并购重组失败 ， 导致资金紧张 ， 生产经营受到较大影响 ， 目前回购没有履约 。 现国融汇通根据私募基金相关法律法规和投资协议 ， 将进一步敦促相关方履行义务 ， 同时 ， 也与相关方及目标公司大股东商议和制订资产重组及退出方案 。
曾有付息操作
多位投资者对采访人员表示 ， 2018年4月 ， 国融汇通发布了关于“日信医药”投资人后续工作安排的说明 ， 其中提到 ， 投资人继续持有基金份额 ， 管理人将在2018年6月30日前按照8%年收益率支付利息 ， 本金继续转为保和堂股权 。
按照协议 ， 投资人选择基金份额转让 ， 则按照转让规则进行份额转让 ， 管理人将于2018年6月30日前按照8%年收益率支付本息 。
对此采访人员采访了多位投资者 ， 部分投资者已在该时间拿到了8%的利息 。
不过也有投资者对采访人员表示 ， 其并未收到利息现金 ， 而是被告知将利息转为产品份额继续跟投 ， 同时表示此期间项目进展非常好 ， 且前景不错选择了继续跟投 。
此外 ， 根据国融汇通2018年4月19日发布的公告《关于“日信医药股权投资私募基金”投资人后续工作安排说明》 ， 其中对该产品的安排中提到 ， “投资人继续持有基金份额 ， 管理人会在2018年6月30日前按照8%/年收益率支付利息 ， 本金相应转为保和堂股权 。 “当时国融汇通的意思是代目标公司将承诺的收益转给投资者 ， 否则投资者也不会保留基金份额 ， 以至于到今天出现风险的地步 。 ”一位投资者称 。
亦有投资者认为 ， 在保和堂项目出现风险前 ， 国融汇通非但没有进行足够的风险提示 ， 反而代给利息使投资者选择了保留投资份额 ， 最终导致投资者蒙受损失 ， 应当对此承担相应的责任 ， 而国融证券是否做到了代销职责 ， 作为控股股东和产品代销机构敦促国融汇通对产品进展与解决方案等相关问题履行义务 。
也有接近国融证券人士表示 ， 在资管新规禁止刚性兑付的要求下 ， 管理人难以就该产品向投资者进行代偿 。 也有分析人士指出 ， 该产品属于私募产品 ， 并不在资管新规的约束行业 。
根据采访人员多方获悉 ， 5月13日多位投资者就上述事项投诉至内蒙证监局 ， 内蒙证监局已受理投诉 ， 且国融方面已收到内蒙证监局下发的针对该产品情况的问询函 。
此外 ， 采访人员从接近监管层人士处了解到 ， 内蒙证监局将对日信医药产品违约等一系列问题进一步核查 ， 或于6月中下旬进行现场调查 。
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