浙江大学|从名校副校长到阶下囚 3年牢狱后再成“创业明星”！旗下公司冲刺科创板 两巨头助阵( 三 )
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对此 ， 中控技术解释称 ， 褚健的持股比例处于控制地位（第二大股东的持股比例为 8.26％） ， 并且其推荐董事候选人并列席董事会 ， 对管理层的影响力 。 更为重要的是 ， 公司称 ， 由于褚健在自动化控制及智能制造领域的“地位” ， “公司在生产经营日常运营管理参与社会活动对外宣传推广等重大事项中 ， 一直把褚健界定为发行人的实际控制人” 。
此外 ， 上市融资后 ， 原实控人股东稀释、公司控制权不稳也成为摆在眼前的问题之一 。 中控技术也提醒 ， IPO发行后 ， 褚健直接和间接控制中控技术股份比例将降至22.77％ 。
“由于公司股权较为分散 ， 实际控制人持股比例较低且本次发行后持股比例将进一步降低 ， 中控技术存在上市后被潜在投资者收购控制权的可能性 ， 从而导致公司实际控制人控制地位不稳定 ， 对中控技术经营管理或业务发展带来不利影响 。 ”中控技术表示 。
中石化上市前突击入股
核心专利或存风险？
不过 ， 除了创始人身份特殊之外 ， 中控技术公司本身的发展也存在部分问题 ， 引发市场和监管部门的注意 。
2019年9月 ， 包括中石化资本、中核新兴产业基金、中控技术员工持股资管计划分别对中控技术进行了投资 ， 实缴出资额分别为2189万元、1327万元以及1200万元 。 其中 ， 中石化资本与中控技术签署的是还是战略投资协议 。
具体来看 ， 中石化旗下的中石化资本持有中控技术4.95％的股权 ， 中核集团下属公司作为有限合伙人参与投资的中核基金 ， 持有中控技术3.00％的股权 。
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不过 ， 有观点认为 ， 中石化资本等股东在IPO上会前最新一次融资中才上车布局 ， 加上中石化资本和中核基金入股价格远低于中控技术的IPO“目标价” ， 这也引来了市场人士对其突击入股的怀疑 。
在招股书中 ， 中控技术明确表示 ， 报告期内公司与前五大客户之间不存在关联关系 。
另一方面 ， 由于校办企业的历史背景 ， 中控技术的核心专利技术的稳固性也成为监管部门关注的重点 。
据悉 ， 目前中控技术存在51项与其他方共有的专利 ， 其中46项系与浙江大学共有 ， 2项系与浙江大学、中控集团共有 ， 2项系与新能能源有限公司共有 ， 1项系与浙江致中和实业有限公司共有 。
对此 ， 中控技术称 ， 尽管专利发明人在公司担任职务、领取薪酬 ， 从事公司的研发活动 ， 但因该类专利的部分发明人当时系浙江大学老师 ， 为避免潜在纠纷等因素 ， 遂进行增补 。
同时 ， 共有专利并不构成中控技术对于该类专利使用的障碍 ， 根据《专利法》 ， 中控技术和浙江大学均可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该类专利 ， 但未经公司许可不得将该类共有专利转让给第三方 。
不过 ， 也有分析认为 ， 校企转制为私企具备一定复杂性 ， 背后涉及的利益关系众多 ， 加上过去科研经费使用过程往往有不规范地方 ， 中控技术的核心专利风险未必能够消除 。
最终 ， 褚健能否带着中控技术成功完成逆袭 ， 不妨下周一起拭目以待 。
本文源自中国基金报
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