开源证券六宗违规遭责令改正非标债权资管业务遭禁(16)

2025-12-29

上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条、第四十六条、第六十一条、第六十二条、第八十二条，《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号）》第十六条、第二十三条、第四十四条，《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三十条、第四十条，《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）第四条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2012〕30号）第五条等规定。

武怀良（公民身份证号：510111196807303515）作为主管资产管理业务的高级管理人员、李青（公民身份证号：140102197810190637）作为资产管理业务部门负责人，对相关违规行为负有责任。按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十一条规定，我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施，请于2019年4月10日上午10点携带有效的身份证件到陕西证监局（陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道1号商务中心二期2层）接受监管谈话。

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