开源证券六宗违规遭责令改正非标债权资管业务遭禁(15) 中国经济网北

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

2019年4月8日

关于对武怀良、李青采取监管谈话监管措施的决定

武怀良、李青：

经查，开源证券股份有限公司未能遵守审慎经营规则，制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度，有效防范和控制风险，业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应；未能充分履行主动管理职责，部分资管计划委托第三方公司对资管计划项下资产收益权进行管理和处分，资产收益权终止日与资管计划期限不匹配；未按规定有序压缩应当整改的资管计划规模；未建立对投向非标资产的资产管理计划的专门质量控制制度及动态风险监测机制，部分资管计划对投资对象、交易对手等尽职调查不充分，存续期内未对各类风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理；未及时就个别资管计划投资比例突破合同约定、融资人未按时足额支付利息等对资管计划持续运营、客户利益有重要影响的事项履行风险事项报告及信息披露义务。