开源证券六宗违规遭责令改正非标债权资管业务遭禁(14) 中国经济网北

六、债券交易业务合规风控管理制度及信息系统建设较为滞后，风险监测与交易行为管理机制不健全，自营、资管、投顾业务隔离不到位，违反了《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》（银发[2017]302号）第二条规定。

另外，我局在日常监管中关注到，你公司资产证券化业务、新三板推荐挂牌业务的质量控制部门未能与业务部门相分离，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十一条（证监会公告[2018]6号）规定；部分公司债券、资产支持专项计划尽职调查不充分，信息披露不准确，未勤勉尽责履行存续期管理工作，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第四条、第七条、第四十九条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告[2014]49号）第十三条、第四十二条等规定。

上述问题反映出你公司内部控制不完善、合规及风控体系存在缺陷，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第二十七条规定。按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）第七十条的规定，现责令你公司立即进行改正。你公司应当逐项对照整改，按照内部制度追究责任，采取有效措施完善内部管理，提升合规风控水平，自收到本监管措施决定之日起3个月内完成整改并提交书面报告。在完成整改并经我局核查验收前，不得开展投向商业银行存款收益权、信贷资产收益权等非标准化债权资产的资产管理业务。