开源证券六宗违规遭责令改正非标债权资管业务遭禁(12) 中国经济网北

经查，你公司存在以下违规行为：

一、未能遵守审慎经营规则，制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度，有效防范和控制风险，业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平不相适应，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条有关规定。

二、未能充分履行合规审查义务及主动管理职责，部分资管计划存在委托第三方公司对资管计划项下资产收益权进行管理和处分，资产收益权终止日与资管计划期限不匹配的情形，违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号）第二十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第四十六条等有关规定。