开源证券六宗违规遭责令改正 非标债权资管业务遭禁( 九 )
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第五十一条规定：有下列情形之一的 ， 相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：
（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；
（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
推荐阅读
- 证券日报|整顿“虚假营销”又是医美?!
- 迪丽热巴|父亲是百亿富豪，母亲是证券公司副董事长，丈夫一年收租几个亿
- 赵丽颖|冯绍峰妈妈罕见露面，赵丽颖“六宗罪”曝光，离婚真相浮出水面
- 赵丽颖|千年难题～婆媳矛盾，冯赵离婚的升级，婆婆说出儿媳“六宗罪”
- 新动作！东方证券牵手微软打造“东方大脑”，中国券业与国际科技
- 湖南新晃“操场埋尸案”明开庭 杜少平被控六宗罪
- 代销中科招商资管产品存违规 华泰证券被江苏证监局责令改正
- 证券虚假陈述案宣判:祥源赔300万 赵薇担连带责任
- 招商信诺人寿荣获《证券时报》“2019中国保险业口碑APP方舟奖”
- 新城控股遭律师实名举报 涉嫌证券违规应向受损投资者赔偿