开源证券六宗违规遭责令改正 非标债权资管业务遭禁( 八 )
证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的 ， 应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 。
对证券公司的违法违规行为 ， 合规负责人已经依法履行制止和报告职责的 ， 免除责任 。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条规定：证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定的 ， 中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施 。
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