开源证券六宗违规遭责令改正非标债权资管业务遭禁(13) 中国经济网北

三、未按规定有序压缩应当整改的资管计划规模，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第八十二条、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号）第十六条和第四十四条等有关规定。

四、未建立对投向非标资产的资产管理计划的专门质量控制制度，尽职调查不充分，未建立动态风险监测机制，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第六十一条和第六十二条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）第四条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号）第五条等有关规定。

五、个别定向资管计划、集合资管计划未及时履行风险事项报告及信息披露义务，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第三十条和第四十条规定。