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『徐山』30亿巨资去哪儿了！起底持牌私募汇能金控“自融”骗局( 三 )


“我们要求查封汇能账户 ， 并从财务那里拿到了审计报告 ， 发现募集的资金到汇能账户后立即就被转移到其家族控制的关联企业账户 ， 募集资金被挪作他用 ， 等到了需兑付的时间 ， 徐山就会从外面抽回资金完成兑付 ， 有些投资人收到的利息 ， 就是直接从徐山私人账户汇出 ， 借新还旧已经成为汇能金控掩盖资金被转移挪用事实 ， 维持募资的重要手段 。 ”投资人丁宁向采访人员表示 。
采访人员拿到丁宁提供的银行资金流水显示 ， 其在2017年1-6月份收到的投资回款利息均从徐山个人账户支出 ， 上述律师向采访人员表示 ， “投资人投资的基金产品都是专款专户 ， 支付利息的资金从徐山个人账户汇出 ， 表面上这是不合规的打款问题 ， 但是暴露出徐山可能存在挪用资金或者职务侵占的问题 ， 比如资金可能是通过专户账户后 ， 通过关联公司或者项目打到了实际控制人自己的资金池账户 ， 也就是说资金池账户存在募新还旧 ， 资金挪用问题 。 ”
『徐山』30亿巨资去哪儿了！起底持牌私募汇能金控“自融”骗局
本文插图

（徐山通过私人账户向投资人支付每月利息）
“徐山在投资人见面会上承认 ， 关联公司向汇能有着密切的资金往来 ， 且借款的手续并不全 。 徐山家族是把汇能募集的资金作为私产随意出借和调动 。 ”投资人丁宁表示 。
采访人员拿到的一份2019年5月20日徐山在投资人见面会上的录音 ， 徐山称 ， “汇能目前主要有三大块资产 ， 债权、股权和物业 ， 其中债权项目合计借款达10亿左右 ， 股权投资3.6亿元左右 ， 还有一些物业收益权 。 ”徐山在投资会上汇报资金去向时 ， 更多的是将资金借给周转困难的上市公司 ， 甚至还借给个人创业或者炒股 ， 这些钱直到现在仍未收回 。
一旦形成资金池 ， 就极有可能发生资金错配 ， 或更改募资用途 。 事实上汇能金控不少项目存在资金错配 。 据采访人员掌握的一份录音证据显示 ， 徐山在2018年10月29日投资人见面会上关于玫瑰苑项目上亲口承认 ， 玫瑰苑项目累计募资5.688亿元 ， 发行三期产品 ， 但实际投入项目只有2亿元多元 ， 后面超募资金错配到其他项目上 。
“玫瑰苑项目有回款 ， 但是回款的资金我没有用于支付投资人的本金 ， 而是用于其他项目了 ， 资金错配在业内是潜规则 ， 现在资金链出问题确实是我们管理不善 ， 其实不光是玫瑰苑项目 ， 还有其他项目我们也存在资金错配 ， 我再一次承认 ， 这个确实是有的 。 ”徐山称 。
深圳证监局于2019年12月30日对汇能金控作出处罚 ， 汇能金控发行深圳前海汇能天源贰号信息咨询企业（有限合伙）等24只私募基金产品未在基金业协会办理备案手续 ， 就开始对外融资 ， 除产品未备案之外 ， 还存在严重的挪用基金财产现象 ， 其中点名汇能深业泰然观澜玫瑰苑物业并购私募投资基金和汇能深业泰然观澜玫瑰苑物业并购私募投资基金二期是前海汇能担任基金管理人的契约型私募基金 ， 分别募集资金1.501亿元和2.302亿元 ， 合计3.803亿元 ， 后前海汇能将上述基金财产全部转移至关联公司深圳前海汇能天宝投资管理企业（有限合伙）银行账户 。
“将募集资金不按照募资用途使用 ， 而是拿去买股票、债券、甚至借给其他平台等都属于挪用 ， 自融是挪用中的一种 ， 平台把钱拿来扩展自己的经营 ， 收益由平台独享 ， 而风险则由投资者承担 。 ”上述律师表示 。
事实上汇能金控的爆雷已有先兆 。 根据天眼查数据可知 。 徐山在2018年10月22日主动爆雷前 ， 已经将其实际控制的多家公司进行转让 ， 包括2018年10月先后转让了深圳天光云影视传媒有限公司、 ， 2018年6月转让深圳市合昌利投资有限公司等 。 在爆雷后 ， 则分别在2018年10月底转让深圳市银和投资发展有限公司 ， 2018年12月转让深圳市南盾科技有限公司 。
在2018年10月之前已有投资者理财产品到期但是未能如期兑付引起投资人恐慌 。 根据采访人员掌握的徐山微信群聊记录以及与理财经理的对话录音 ， 徐山称 ， “马上要放大招了 ， 可能会引发连环爆 ， 让暴风雨来的更猛烈些吧 ， 让投资者来挤兑吧 ， 我们牛就是牛在这里 ， 我们也不逃 。 现在客户情绪不稳定 ， 等他们稳定下来了就知道我们是最积极的态度在解决这件事 。 ”
据汇能金控前理财经理向采访人员称 ， “徐山所谓的积极解决这个问题就是一直在逃避 ， 最终也没有拿出一个方案来解决 。 我在电话里问他 ， 客户到期之后公司是否会如约履行连本带息的兑付 ， 但是徐山并没有给我最后的答复直接挂断电话 ， 到最后连人都找不到 。 ”
压垮汇能的最后一根稻草：民间借贷
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4月21日 ， 证券时报采访人员联系到汇能金控大股东康媛媛 ， 康媛媛道出 ， “我们并非恶意主动爆雷 ， 你知道套路借吗？就是对方借了你的钱 ， 但是借完之后从头到尾都不还本金及利息 ， 导致公司现金流紧张 。 而且这些借钱的公司四处制造恐慌 ， 散播谣言 ， 造成投资者挤兑 ， 导致汇能最终爆雷 。 ”
康媛媛所说的套路借问题 ， 实际上是汇能金控将募资资金主要用于民间放贷 。 “当时徐总把钱借给一些有资金困难的企业 ， 有一些还是上市公司 ， 比如金盾股份 ， 老板已经跳楼了 ， 还有雏鹰农牧 ， 现在已经退市了等等 ， 他认为这些企业是具备发展前景的和还款能力的 ， 但是没想到2018年经济形势很差 ， 加上P2P集中出现兑付问题 ， 很多借款人就恶意逃废债 ， 这一点确实是徐总误判了 ， 才导致后面公司资金流出现问题 。 ”康媛媛向采访人员称 。


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