沪牌这是真的吗？沪牌背后的真相( 三 )
三是上市公司风险事项存在重大不确定性 ， 可能严重影响市场秩序、损害投资者合法权益 ， 中国证监会或者上交所认为有必要的 ， 上市公司可以申请停牌 。
除上述情形外 ， 上市公司的其他事项如筹划非公开发行、签订重大合同等 ， 都不得申请停牌 。
【问题五：《停复牌指引》对相关方的停复牌有哪些要求？】
答：停复牌关系到投资者的交易权利 ， 关乎市场秩序的维护 ， 上市公司及相关主体均负有和义务 。 停复牌制度是否能执行到位、执行效果如何 ， 需要市场参与各方的支持 。 这次规则修订中 ， 强化了相关各方的勤勉尽责义务 ， 主要目标就是要继续引导、鼓励上市公司等信息披露义务主体不停牌、少停牌 ， 确有必要的 ， 也尽量缩短停牌时间 。
在具体的安排上 ， 做了几个方面的规定：上市公司董事长签署停复牌相关申请材料 ， 承担主要决策；董事会审议相关事项 ， 应当充分讨论、审慎决策；控股股东、实际控制人及交易对方 ， 作为筹划事项的主要参与方 ， 应配合上市公司做好保密和信息披露工作；相关证券服务机构应客观公正的发表各项意见 。 如上交所发现上述主体有滥用停牌、拖延复牌、违反勤勉义务、信息披露违规的 ， 将从严监管 ， 严肃追责 。
【问题六：本次修订《停复牌指引》后 ， 上交所在开展停复牌监管上有哪些具体考虑和安排？】
答：交易所是市场的组织者和参与者 ， 这次《停复牌指导意见》也对交易所履行职责做了比较具体的规定 ， 要求交易所完善停复牌自律规则 ， 做好自律管理服务和停复牌的事中事后监管工作 。 前期证监会发布的《证券交易所管理办法》也明确了证券交易所停复牌业务办理原则和事中事后监管职责 。 这些规定为交易所开展停复牌监管了规范依据 。
这次修订中 ， 《停复牌指引》具体落实了这些原则和要求 ， 对交易所应当承担的监管职能进行了明确和细化 。 具体来讲 ， 主要包括4项内容：一是业务办理 。 上交所依据本指引及其他相关业务规则对上市公司的停牌申请予以办理 ， 停牌申请不符合规定事由或本指引规定的条件和要求的 ， 上交所可以拒绝办理 。 二是事中事后监管 。 对于发现停复牌事由不符合实际情况和规定的 ， 事中可以要求公司复牌；公司未申请复牌的 ， 可以强制复牌 。 三是极端异常情况下暂停办理停复牌 。 证券市场交易出现极端异常情况的 ， 上交所可以根据中国证监会的决定或市场实际情况 ， 暂停办理上市公司停牌申请 。 四是强化信息公开 。 指引规定了停复牌公示制度 ， 公司股票累计停牌时间过长或停牌过于频繁的 ， 交易所可以视情况对其停复牌情况进行公示 。
深交所：筹划控制权变更、要约收购等停牌不超5个交易日
深交所11月21日就《深圳证券交易所上市公司停复牌业务信息披露指引（征求意见稿）》公开征求意见 。
上市公司停复牌制度是资本市场基础性的制度安排 。 中国证监会近日发布《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》（以下简称《指导意见》） ， 明确了上市公司停复牌的基本原则 ， 压缩停牌期限 ， 强化披露要求 ， 以维护交易秩序、稳定市场预期 ， 充分保障投资者的交易机会 。 为贯彻落实《指导意见》要求 ， 深交所起草了《深圳证券交易所上市公司停复牌业务信息披露指引（征求意见稿）》（以下简称《停复牌指引》） ， 并向市场公开征求意见 。
在各方共同努力下 ， 上市公司随意停”任意停”长期停”等问题得到有效缓解 ， 深市停牌公司数量占比从2016年的9%左右下降至目前的1.4%左右 ， 停牌时间超过3个月的公司家数从备忘录发布前的68家下降至目前的14家 。 今年以来 ， 深市有多家公司在不停牌的状态下筹划重大资产重组 ， 披露重组方案或提示性公告 ， 不停牌”少停牌”短停牌”的市场共识逐步形成 。
与国际成熟市场相比 ， 国内资本市场仍然存在停牌事由较多、停牌期限较长的问题 。 今年以来 ， 停牌避险”情形明显增多 。 深交所本次起草《停复牌指引》 ， 在总结前期监管实践的基础上 ， 积极应对新情况、新问题 ， 坚持以不停牌为原则、停牌为例外 ， 以短期停牌为原则、长期停牌为例外 ， 以间断性停牌为原则、连续性停牌为例外” ， 引导上市公司审慎行使停牌权利 ， 确保停复牌功能有效发挥 。
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