投资人如何识别及防范非法集资？| 防范非法证券期货宣传月( 三 )
（三）擅自发行股票或者公司、企业债券罪
什么构成擅自发行股票/债券
【投资人如何识别及防范非法集资？| 防范非法证券期货宣传月】：
- 有发行股票、公司、企业债券的行为；
- 该行为擅自进行 ， 未经批准；
- 数额巨大、后果严重或者有其他严重情节 。
需承担什么刑事责任
：
- 处五年以下有期徒刑或者拘役 ， 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 。
- 单位犯前款罪的 ， 对单位判处罚金 ， 并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 处五年以下有期徒刑或者拘役 。
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