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基金业|超重磅！证监会放大招，史上最独特公募基金正式开闸！万亿级大蛋糕，基金业沸腾了！20大解读全看懂(12)


（二十四）可能影响投资者决策的其他重要信息 。
第十六条 基础设施基金份额认购价格应当通过向网下投资者询价的方式确定 。 基金管理人或其聘请的财务顾问受委托办理基础设施基金份额发售的路演推介、询价、定价、配售等相关业务活动 。
第十七条 网下投资者为证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者、商业银行及其理财子公司、符合规定的私募基金管理人以及其他中国证监会认可的专业机构投资者 。 全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与基础设施基金网下询价 。
第十八条 基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的20% ， 其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月 ， 超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月 ， 基金份额持有期间不允许质押 。 原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖出战略配售取得的基础设施基金份额的 ， 应当按照相关规定履行信息披露义务 。
基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与基础设施基金份额战略配售 ， 战略配售比例由基金管理人合理确定 ， 持有基础设施基金份额期限自上市之日起不少于12个月 。
基金管理人应当与战略投资者事先签署配售协议 ， 且应当在基金合同、招募说明书等法律文件中披露战略投资者选择标准、向战略投资者配售的基金份额总量、占本次基金份额发售比例及持有期限等 。
第十九条 扣除向战略投资者配售部分后 ， 基础设施基金份额向网下投资者发售比例不得低于本次公开发售数量的70% 。
对网下投资者进行分类配售的 ， 同类投资者获得的配售比例应当相同 。
第二十条 网下询价结束后 ， 基金管理人应当及时向公众投资者公告基金份额认购价格 。
公众投资者通过基金销售机构以询价确定的认购价格参与基础设施基金份额认购 。
第二十一条 基金管理人应当严格落实投资者适当性管理制度 ， 会同基金销售机构认真做好产品风险评价、投资者风险承受能力与投资目标识别、适当性匹配等投资者适当性管理工作 ， 将适当的产品销售给适合的投资者 。
第二十二条 基金管理人应当制作基础设施基金产品资料概要 ， 简明清晰说明基金产品结构及风险收益特征 ， 在基金合同、招募说明书及产品资料概要显著位置 ， 充分揭示基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险 。
第二十三条 基金管理人及基金销售机构应当加强投资者教育 ， 引导投资者充分认识基础设施基金风险特征 ， 要求普通投资者在首次购买环节以纸质或电子形式确认其了解基础设施基金产品特征及主要风险 。
第二十四条 基金募集期限届满 ， 出现下列情形之一的 ， 基础设施基金募集失败：
（一）基金份额总额未达到准予注册规模的80%；
（二）募集资金规模不足2亿元 ， 或投资人少于1000人；
（三）原始权益人或其同一控制下的关联方未按规定参与战略配售；
（四）扣除战略配售部分后 ， 向网下投资者发售比例低于本次公开发售数量的70%；
（五）导致基金募集失败的其他情形 。 基金募集失败的 ， 基金管理人应当在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项 ， 并加计银行同期存款利息 。
第二十五条 基础设施基金成立后 ， 基金管理人应当将80%以上基金资产投资于与其存在实际控制关系或受同一控制人控制的管理人设立发行的基础设施资产支持证券全部份额 ， 并通过特殊目的载体获得基础设施项目全部所有权或经营权利 ， 拥有特殊目的载体及基础设施项目完全的控制权和处置权 。 前述行为应当按照相关法律法规关于重大关联交易要求履行适当程序、依法披露 。
基础设施基金投资基础设施资产支持证券的比例不受《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十二条第（一）项、第（二）项限制 。


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